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申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

题目

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

  • A、设立期货公司申请书
  • B、公司章程
  • C、经营计划
  • D、发起人名单及其审计报告
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第1题：

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A．经营计划 B．设立期货公司申请书 C．利润预测 D．公司章程草案


正确答案：C
根据《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①设立期货公司申请书；②公司章程草案；③经营计划；④发起人名单及其审计报告；⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；⑦场地、设备、资金证明文件；⑧律师事务所出具的法律意见书；⑨中国证监会规定的其他申请材料。 

第2题：

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。

A．公司章程草案

B．经营计划

C．场地、设备、资金证明文件

D．发起人的住址及其信用状况


正确答案：D

第3题：

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

A．经营计划

B．公司章程草案

C．设立期货公司申请书

D．发起人名单及其审计报告


正确答案：ABCD

 除ABCD四项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明：②拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；③场地、设备、资金证明文件；④律师事务所出具的法律意见书；⑤中国证监会规定的其他申请材料。

第4题：

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

A.经营计划
B.公司章程草案
C.设立期货公司申请书
D.律师事务所出具的法律意见书

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第十三条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书。②发起协议。③非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件。④公司章程草案。⑤经营计划。⑥发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明。⑦拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书。⑧拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本。⑨场地、设备、资金来源证明文件。⑩股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明。?资本补充方案及风险处置预案。?律师事务所出具的法律意见书。?中国证监会规定的其他申请材料。

第5题：

期货公司停业的，应当向中国证监会提交（ ）申请材料。

A、停业申请书
B、停业决议文件
C、关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告
D、中国证监会规定的其他材料

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

第6题：

期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

A．停业申请书

B．停业决议文件

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

D．中国证监会规定的其他材料


正确答案：ABCD
《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

第7题：

期货公司设立分支机构时，应当向（ ）提交申请材料。

A、中国期货业协会
B、中国人民银行
C、公司注册地中国证监会派出机构
D、公司所在地中国证监会派出机构

答案：D
解析：
《期货公司监督管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料。

第8题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）


正确答案：√

第9题：

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A.申请书
B.发起协议
C.非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件
D.公司章程草案

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第十三条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）申请书； （二） 发起协议； （三） 非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件； （四） 公司章程草案； （五） 经营计划； （六） 发起人名单及其最近3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3 年的说明； （七） 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书； （八） 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； （九）场地、设备、资金来源证明文件； （十）股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明； （十一）资本补充方案及风险处置预案； （十二）律师事务所出具的法律意见书； （十三） 中国证监会规定的其他申请材料。

第10题：

期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。

A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 国家工商总局

答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

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