下列有关期货交易所的事项,须经过中国证监会批准的是()。

题目

下列有关期货交易所的事项,须经过中国证监会批准的是()。

  • A、期货交易所的联网交易
  • B、变更住所或营业场所
  • C、制定或者修改章程
  • D、设立期货交易所的分所
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第1题:

下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是( )。

A.期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法,并报中国证监会批准

B.经中国证监会批准后,期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职

C.在中国证监会备案后,期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职

D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会


正确答案:AD
《期货交易所管理办法》第九十九条规定,期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

第2题:

经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。( )


正确答案:√
根据《期货交易所管理办法》第七条规定,经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

第3题:

接上题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要经过( )的批准。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所


正确答案:AC

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第一款规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。据此规定,中国证监会派出机构只有在中国证监会授权的情况下具有批准的资格。

第4题:

下列有关期货交易所的事项中,无须经过中国证监会批准的是( )。

A、制定或者修改章程
B、上市、中止、取消或者回复交易品种
C、上市、修改或者终止合约
D、合约到期后进行实物交割

答案:D
解析:
《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

第5题:

期货交易所联网交易的,应当经中国证监会批准。(  )


答案:错
解析:
《期货交易所管理办法》第十五条规定,期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

第6题:

接(3)题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要经过( )的批准。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所


正确答案:A
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第一款规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。据此规定,中国证监会派出机构只有在中国证监会授权的情况下具有批准的资格。

第7题:

下列有关期货交易所的事项中, 无须经过中国证监会批准的是( )。

A、期货交易所变更名称、注册资本
B、期货交易所合并、分立
C、发布市场信息
D、设立期货交易所的分所

答案:C
解析:
发布市场信息属于期货交易所应当履行的职责。

第8题:

期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是( )。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.变更住所或营业场所

C.交易系统的升级改造

D.设立期货交易所的分所


正确答案:C
《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所; (五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

第9题:

期货交易所的下列事项,应当经中国证监会批准的有(  )。


A.合并

B.分立

C.联网交易

D.设立分所

答案:A,B,D
解析:
《期货交易所管理办法》第十四条第一款规定,期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准。第十五条规定,期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。第十六条规定,未经中国证监会批准,期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

第10题:

下列有关期货交易所的事项中,无须经过中国证监会批准的是(  )。

A.上市、中止、取消或者恢复交易品种
B.制定或者修改章程
C.上市、修改或者终止合约
D.合约到期后进行实物交割

答案:D
解析:
《期货交易所管理办法》第九十三条规定,期货交易所制定或者修改章程、交易规则,上市、中止、取消或者恢复交易品种,上市、修改或者终止合约,应当经中国证监会批准。

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