期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()。
第1题:
下列关于期货公司委托业务的表述正确的有( )。
A.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币1500万元
B.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元
C.从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元
D.从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币6000万元
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十九条规定。期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的。净资本不得低于人民币3000万元。第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万兀。
第2题:
甲期货公司在经营过程中出现以下( )情形时,进入风险预警期。
A.期货公司近段时间效益不佳.净资产由4100万元降到2000万元
B.期货公司负债与净资产的比例达到130%
C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)为人民币300万元
D.流动资产与流动负债的比例为130%
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币300万元;(四)净资本与净资产的比例不得低于40%;(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(六)负债与净资产的比例不得高于150%;(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十三条规定,中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定 标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。第三十二条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。BC两项均达到预警标准,进入预警期。
第3题:
期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本。营业部家数)不得低于人民币( )。
A.200万元
B.300万元
C.500万元
D.800万元
第4题:
第5题:
期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。( )
第6题:
甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
A.净资本最低限额
B.净资本占客户权益总额的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
本案例中甲期货公司的净资本为4100万元,净资本与净资产比例为82%,净资本按照营业部数量平均结算额为410万元,均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定,只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%,低于第十八条规定的6%,不符合指标。
第7题:
经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币( )万元。
A.100
B.300
C.500
D.1500
第8题:
甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
A.净资本最低限额
B.净资产占客户权益总额的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
本案例中甲期货国内公司的净资本为4100万元,净资本与净资产比例为82%,净资本按照营业部数量平均结算额为410万元,均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定,只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%,低于第十八条规定的6%,不符合指标。
第9题:
甲期货公司共有l0家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据,回答下列问题:
(1)甲期货公司的净资本是( )。
A.4100万元
B.5000万元
C.3900万元
D.4000万元
(2)甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
A.净资本最低限额
B.净资本占客户权益总额的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
(1)
【答案】A
【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款的规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
(2)【答案】ACD
【解析】本案例中甲期货公司的净资本为4100万元,净资本与净资产比例为82%,净资本按照营业部数量平均结算额为410万元,均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%,低于第十八条规定的6%,不符合指标。
第10题: