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甲系某从事期货经营机构的人员。一日，其主管人员要求他提供一些客户

题目

甲系某从事期货经营机构的人员。一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。

  • A、坚决予以抵制
  • B、及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
  • C、机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
  • D、直接向中国证监会或者协会报告
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第1题：

于某是A期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好。价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，于某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由于某代管买入期货。但事实上，于某并没有买入期货。而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，于某的行为违反了()的规定。


A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得代理客户从事期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.不得为客户提供期货相关信息

答案：A,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。

第2题：

以下机构从业人员不得代理客户从事期货交易（ ）。

A.期货公司
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货交易所得非期货公司结算会员

答案：B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十六条、十七条、十八条规定。

第3题：

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（ ）。

A．坚决予以抵制

B．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C．机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D．直接向中国证监会或者协会报告


正确答案：ABC

《期货从业人员管理办法》第十九条规定。机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

第4题：

根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

A.存取客户期货保证金
B.划转客户期货保证金
C.收付客户期货保证金
D.代理客户从事期货交易

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十八条，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。ABCD为前两条，故本题答案为ABCD。

第5题：

提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

A.划转期货保证金
B.存取期货保证金
C.代理客户从事期货交易
D.收付期货保证金

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为ABCD。

第6题：

《期货从业人员管理办法》中从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构。（ ）


答案：错
解析：
《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员：(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

第7题：

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B. 代理客户从事期货交易
C. 以本人或者他人名义从事期货交易
D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

答案：D
解析：
AD两项，《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，
期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，
不得做出不当承诺或者保证。
B项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十四条规定，
期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)
代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。
C项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，
从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

第8题：

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证
B、代理客户从事期货交易
C、以本人或者他人名义从事期货交易
D、向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险

答案：D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十七条规定。

第9题：

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。 （　　）


答案：对
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第4条的规定。本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。

第10题：

期货投资机构的从业人员可以从事的行为是（ ）。

A.以本人或者他人名义从事期货交易
B.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
C.代理客户从事期货交易
D.为客户设计投资方向，并对客户账户盈亏做出承诺或保证

答案：B
解析：
A项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
C项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（--）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
D项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

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