根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定,营业部应切实采取相关

题目

根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定,营业部应切实采取相关措施,重点关注要点()

  • A、佣金报备、公示与执行标准一致
  • B、对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则,并经合规部门审批同意
  • C、根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求,确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入
  • D、销售金融产品之前,应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

根据证券经纪业务主要环节的操作规范,营业部柜台不得在客户的对账单上加盖营业部业务用章。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
营业部柜台可以在客户的对账单上加盖营业部业务用章。

第2题:

根据证券公司对经纪业务内部控制的要求,证券营业部应建立交易数据安全备份制度,对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
根据证券公司对经纪业务内部控制的要求,证券营业部应建立交易数据安全备份制度,对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。

第3题:

根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须仔细核对客户身份,并认真核对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致,核对无误后方可加盖业务用章。

第4题:

经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司可申请融资融券业务试点。( )


正确答案:√

第5题:

根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述中,错误的是( )。

A.会计核算人员应负责办理清算业务

B.前台人员应负责市场营销

C.营业部应妥善保存客户开户资料

D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理


正确答案:A
证券经纪业务操作规范管理的一般要求中不包含A项。

第6题:

根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,营业部要妥善保管客户资料及业务档案,保存期不得少于15年。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
保存期不得少于20年。

第7题:

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求,应建立健全证券自营业务的实时监控系统。

( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
应建立健全经纪业务的实时监控系统。

第8题:

关于营业部经纪业务操作规程,在经纪业务操作规范管理的一般要求方面,下列说法不正确的是( )。

A.电脑人员可兼任清算员

B.资金存取和其他岗位不得合并

C.营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益

D.营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开


正确答案:A
16.A【解析】证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销,后台人员负责业务运行操作及管理,前后台人员不得兼职;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开,不得兼职或混合操作;电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

第9题:

香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式,前者由香港联交所和香港证券业经纪协会负责;后者由香港证监会负责。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式,前者由香港证监会负责;后者由香港联交所和香港证券业经纪协会负责。

第10题:

按照经纪业务操作规范管理的一般要求,营业部工作人员可以公开或私下接受代理客户办理相关业务。( )


正确答案:×

更多相关问题