根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定,营业部应切实采取相关措施,重点关注要点()
第1题:
根据证券经纪业务主要环节的操作规范,营业部柜台不得在客户的对账单上加盖营业部业务用章。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第2题:
根据证券公司对经纪业务内部控制的要求,证券营业部应建立交易数据安全备份制度,对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第3题:
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第4题:
经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司可申请融资融券业务试点。( )
第5题:
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述中,错误的是( )。
A.会计核算人员应负责办理清算业务
B.前台人员应负责市场营销
C.营业部应妥善保存客户开户资料
D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
第6题:
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,营业部要妥善保管客户资料及业务档案,保存期不得少于15年。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第7题:
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求,应建立健全证券自营业务的实时监控系统。
( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第8题:
关于营业部经纪业务操作规程,在经纪业务操作规范管理的一般要求方面,下列说法不正确的是( )。
A.电脑人员可兼任清算员
B.资金存取和其他岗位不得合并
C.营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D.营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
第9题:
香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式,前者由香港联交所和香港证券业经纪协会负责;后者由香港证监会负责。( )
第10题:
按照经纪业务操作规范管理的一般要求,营业部工作人员可以公开或私下接受代理客户办理相关业务。( )