证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,可以适当向其推介产品。
第1题:
第2题:
第3题:
A、了解客户
B、了解产品
C、了解收益
D、将适当的产品(或者服务)销售(或者提供)给适合的金融消费者
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况,依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、II、III、IVD、I、II、III
根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()。A、无条件满足客户需求B、进行风险提示并要求客户书面确认C、告知客户无法进行购买D、告知客户重新进行风险测评
单选题根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()。A 无条件满足客户需求B 进行风险提示并要求客户书面确认C 告知客户无法进行购买D 告知客户重新进行风险测评
单选题单独产品销售委托人明确约定购买人范围的,证券公司在代销金融产品时,( )。]A 不得超过委托人确定的购买人范围销售金融产品B 在委托人明显遗漏适当购买人时,可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品C 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则D 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须向超出范围的购买人揭示相关风险,并由购买人签署
单选题证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是( )。[2018年4月真题]A 委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品B 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签字确认C 应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好D 应当了解客户的身份、财产和收入状况
金融产品销售委托人明确约定购买人范围的,证券公司在代销金融产品时,()。A、在委托人明确约定适当购买人时,可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品B、可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则C、可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险D、不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
判断题证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的,不用将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品。A 对B 错
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》()。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
多选题客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()A进行风险提示B让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》D以上均正确