保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（）是错误的。A、勤勉尽责B、诚实信用C、保证全面，鼓励创新D、责任明确，风险自担

题目

保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（）是错误的。

A、勤勉尽责
B、诚实信用
C、保证全面，鼓励创新
D、责任明确，风险自担

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第1题：

简述心理辅导工作应该遵循的原则。

正确答案：
要做好心理辅导工作，必须遵循以下基本原则：面向全体学生原则、预防与发展相结合原则、尊重与理解学生原则、学生主体性原则、个别化对待原则、整体性发展原则。
在进行心理辅导时，不论采用何种方法，都必须以建立良好的辅导关系为前提。辅导教师与受辅导学生之间要建立起一种新型的、建设性的、具有辅导与治疗功能的人际关系。其主要特点是：积极关注、尊重、真诚与同感。

第2题：

第 155 题发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。（　　）

A．正确

B．错误

正确答案：√
本题考查保荐协议的相关规定。

第3题：

关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。

A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度

C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

正确答案：ABC
77. ABC【解析】D项属于保存业务规则的要求。

第4题：

辅导对象如发生（）情况，可不重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

正确答案：C
选项ABD所述的情况应继续辅导。

第5题：

在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第6题：

第 129 题在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（　　）

A．正确

B．错误

正确答案：√
本题考查首次公开发行股票申请文件的准备一辅导报告的相关知识。在辅导工作中，保荐机构应该制作工作底稿，出其阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。

第7题：

在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。（）

正确答案：A
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P137。

第8题：

根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更

正确答案：ACD
【解析】答案为ACD。B选项应改为：辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的。

第9题：

保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（）是错误的。

A．勤勉尽责

B．诚实信用

C．保证全面，鼓励创新

D．责任明确，风险自担

正确答案：C
保荐机构及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。因而排除C。

第10题：

辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

正确答案：ABD

保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（）是错误的。

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