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中国证监会于2012年5月20日发布《关于进一步提高首次公开发行

题目

中国证监会于2012年5月20日发布《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》，就进一步加强首次公开发行股票公司财务信息披露工作提出（）的意见。

  • A、各市场主体须勤勉尽责，切实提高财务信息披露质量
  • B、采取措施，切实解决首次公开发行股票公司财务信息披露中存在的突出问题
  • C、进一步完善和落实责任追究机制
  • D、定期聘请专业会计师进行财务审计工作
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第1题：

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。 ( )


正确答案：×
121.B【解析】2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

第2题：

中国证监会于2008年10月17日发布了（ ），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《首次公开发行股票并上市管理办法》 D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》


正确答案：B

第3题：

为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平。保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券采用证券发行上市保荐制度。（ ）


正确答案：√
略

第4题：

依据中国证监会2006年5月发布实施的《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，首次公开发行股票的条件有（ ）。

A．主体资格

B．独立性

C．盈利

D．规范运行

E．募集资金运用


正确答案：ABDE

第5题：

2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自( )起施行首次公开发行股票的询价制度。

A、2005年3月1日

B、2004年12月20日

C、2004年12月10日

D、2005年1月1日


正确答案：D

第6题：

首次公开发行股票的信息披露方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。（ ）


正确答案：×
【解析】首次公开发行股票的信息披露方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行 过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监 会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

第7题：

中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（ ）


正确答案：B
考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P178。

第8题：

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证监会令[2006]第37号)的规定，首次公开发行股票应通过商议的方式确定股票发行价格。（ ）


正确答案：×

第9题：

《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修订,本次修订的的依据包括()。

A、修订后的《证券发行与承销管理办法》(证监会98号令)

B、证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》(证监会公告【2014】4号)

C、对IPO专项核查发现的问题

D、新发布的《首次公开发行股票配售细则》


答案：ABCD

第10题：

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（ ）文件。

A．上市申请书

B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

C．公司章程

D．招股说明书摘要


正确答案：ABC
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市申请书；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)相关方关于限售的承诺函；(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18)交易所要求的其他文件。

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