发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。A、股票登记申请B、中国证监会关于股票发行的核准文件C、承销协议D、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告

题目

发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。

A、股票登记申请
B、中国证监会关于股票发行的核准文件
C、承销协议
D、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告

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第1题：

发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。 A．股票登记申请 B．中国证监会关于股票发行的核准文件 C．承销协议 D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告

正确答案：ABCD
考点：了解网下电子化发行的一般规定。第五章第三节，P169。

第2题：

已发行的证券在证券交易所上市后，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。（）

正确答案：×

第3题：

发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料。 A．司法强制执行 B．抵押登记 C．司法协助执行 D．质押登记

正确答案：CD
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。

第4题：

2006年7月，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（）。

A．股票登记申请

B．中国证监会关于股票发行的核准文件

C．承销协议

D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告

正确答案：ABCD

第5题：

发行人在申请办理证券初始登记时，证券公开发行前国家或国有法人持股，或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的，都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。（）

正确答案：B
考点：了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。

第6题：

根据《证券法》第21条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（）

正确答案：√
略

第7题：

发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。（）

正确答案：A
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。

第8题：

发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（）等内容。 A．证券代码 B．证券持有人证券账户号码 C．证券持有人有效身份证文件号码 D．本次登记的持有证券数量

正确答案：ABCD
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。

第9题：

纳税人在纳税登记时，应登记的内容有哪些?申请办理纳税登记时应提交的文件有哪些?

正确答案：
纳税登记时应登记的内容包括：(1)单位名称、法定代表人或者业主姓名及其身份证、护照或者其他合法证件的号码；(2)住所、经营地点；(3)经济性质；(4)企业形式、方式(5)生产经营范围、经营方式；(6)注册资金(资本)、投资总额、开户银行及账号；(7)生产经营期限、从业人数、营业执照号码；(8)财务负责人、办税人员；(9)其他有关事项。
纳税人申请办理税务登记时，应当相应出示以下证件和资料：(I)营业执照或其他核准执业证件；(2)有关合同、章程、协议书；(3)银行账号证明；(4)居民身份证、护照或者其他证明身份的合法证件；(5)组织机构统一代码证书；(6)其他需要提供的有关证件。另外，属于享受税收优惠政策的企业，应当提供相应的证明、资料。

第10题：

《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（）。

A．承销协议

B．登记申请

C．核准文件

D．验资报告

E．会计评估

正确答案：ABCD
申请股票首次公开发行，增发，配股登记时，应当提供申请材料包括承销协议，登记申请，核准文件和验资报告。

发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。

题目

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