以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有（）。 Ⅰ发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅱ发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易 Ⅲ发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易 Ⅳ上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90％认

题目

以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有（）。 Ⅰ发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅱ发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易 Ⅲ发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易 Ⅳ上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易 Ⅴ境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案和解析

正确答案:A

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第1题：

发行股票购买资产，上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。 A．10 B．15 C．20 D．30

正确答案：C

第2题：

上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。

A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价

B．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

C．控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

D．募集资金使用符合有关规定

正确答案：CD
解析：本题考核点是上市公司非公开发行股票的条件。

第3题：

上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。（）

正确答案：√
略

第4题：

创业板上市公司非公开发行股票，全部以竞价方式，发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元／股，发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元／股，则下列说法正确的有（）。
Ⅰ．最终发行对象为8名
Ⅱ．若发行价格为24元，则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易
Ⅲ．若发行价格为21元，则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易
Ⅳ．此次非公开发行底价最低可设定为20.7元／股
Ⅴ．此次非公开发行底价最低可设定为18元／股

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：

根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》具体分析如下：
Ⅰ项，第15条规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过5名。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项，第16条规定，上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限，应当符合下列规定：
①发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易；（Ⅱ项正确，Ⅲ项错误）
②发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十
（20×90%＝18元），或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的（23×90%＝20.7元），本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易；（Ⅳ、Ⅴ项正确）
③上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方以及董事会引入的境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价的百分之九十认购的，本次发行股份自发行结束之日起三十六个月内不得上市交易。

第5题：

上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。

A．10

B．20

C．30

D．15

正确答案：B

第6题：

下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。

A．特定的发行对象不超过10名

B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

正确答案：ABCD
解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。

第7题：

上市公司非公开发行股票，应当符合（）

A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

B．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，l2个月内不得转让

D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

正确答案：AD

第8题：

上市公司非公开发行股票应当符合以下规定( )．（1分）

A．发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

D．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

正确答案：BC
94. BC【解析】上市公司非公开发行股票应当符合的规定：发行价格不低于定价基准日前 20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；募集资金使用符合《上市公司证券发行管理办法》第十条的规定，本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

第9题：

创业板上市公司发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但是不低于90％，或者发行价格低于发行首日前一个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起（）。

A.24个月内不得上市交易
B.12个月内不得上市交易
C.36个月内不得上市交易
D.可上市交易

答案：B

解析：

考点：创业板非公开发行股票持股期限的内容。创业板上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限，应当符合下列规定：发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易；发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易；上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方以及董事会引入的境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价的百分之九十认购的，本次发行股份自发行结束之日起三十六个月内不得上市交易。上市公司非公开发行股票将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

第10题：

上市公司非公开发行股票应当符合下列（）条件。
Ⅰ．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅱ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
Ⅲ．上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
Ⅳ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让

A、Ⅰ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：

Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第9条，发行对象属于下列情形之一的，其认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。

题目

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