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《证券公司柜台市场管理办法（试行）》 中规定，证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（）A、诚实信用B、遵纪守法C、公平自愿D、平等互利

题目

《证券公司柜台市场管理办法（试行）》 中规定，证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（）

  • A、诚实信用
  • B、遵纪守法
  • C、公平自愿
  • D、平等互利
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第1题：

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第2题：

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的()负责。

A、真实性

B、准确性

C、及时性

D、完整性


答案：ABD

第3题：

证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第4题：

经营者在市场交易中，应当遵守（）

A.自愿
B.平等
C.公平
D.诚实信用

答案：A,B,C,D
解析：

第5题：

保险专业代理机构在开展业务时应当遵循的原则是（ ）。

A.自愿、诚实信用和客户至上

B.诚实信用、客户至上和遵纪守法

C.客户至上、遵纪守法和公平竞争

D.自愿、诚实信用和公平竞争


参考答案：D
《保险专业代理机构监管规定》第三条保险专业代理机构应当遵守法律、行政法规和中国保监会有关规定，遵循自愿、诚实信用和公平竞争的原则。故本题选择D。

第6题：

我国的金融衍生品市场分为（ ）。 A．交易所交易市场 B．银行间市场 C．银行柜台市场 D．证券公司柜台市场


正确答案：ABC
考点：了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P154～155。

第7题：

证券公司柜台自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。（ ）


正确答案：×

第8题：

《证券公司柜台市场管理办法(试行)》中规定,证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为()。

A、诚实信用

B、遵纪守法

C、公平自愿

D、平等互利


答案：AC

第9题：

经营者在市场经营活动中，应当遵循（）原则，遵守公认的商业道德。

A.自愿
B.平等
C.公平
D.诚实信用

答案：A,B,C,D
解析：
根据《中华人民共和国反不正当竞争法》的要求，演出经营者在市场经营活动中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守公认的商业道德，不得以不正当竞争手段欺骗观众，损害其他经营者的利益。

第10题：

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?

A：①②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④

答案：B
解析：

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