商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。
第1题:
证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。( )
第2题:
不具备基金托管资格的商业银行,通过特别申请,可承接基金管理特定资产管理业务托管。( )
第3题:
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )
第4题:
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格。( )
第5题:
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的( ),部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.5/3
第6题:
商业银行申请基金代销业务资格须具备的条件是( )。
A.连续2年盈利
B.治理机构和管理制度健全
C.财务状况良好
D.运作行为规范
第7题:
商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务。 ( )
第8题:
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:财务状况良好,运作规范稳定,最近( )内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
A.4年
B.3年
C.2年
D.1年
第9题:
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有( ).
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C.有专门负责基金代销业务的部门
D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
第10题:
下列( )机构不能向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 A.商业银行 B.会计师事务所 C.证券公司 D.专业基金销售机构