专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。

题目

专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。

  • A、最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
  • B、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
  • C、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币
  • D、取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
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第1题:

专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。( )


正确答案:×

第2题:

( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.专业基金销售机构

D.保险公司


正确答案:ABC

第3题:

下列对投资基金销售业务描述正确的有( )。

A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售

B.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置,经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责

E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督


正确答案:ACD
解析:本题考查《证券投资基金销售管理办法》中的内容。代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置,不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由该银行对账户内的资金进行监督。

第4题:

目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( )


正确答案:√

第5题:

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件不包括( )。 A.专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件 B.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 C.注册资本不低于2 000万元人民币,且必须为实缴货币资本 D.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历


正确答案:B
《证券投资基金销售管理办法》第十一条对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定:持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度。故B项说法错误。

第6题:

商业银行等中国证监会规定的机构可以向( )申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构


正确答案:A

第7题:

下列( )机构不能向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 A.商业银行 B.会计师事务所 C.证券公司 D.专业基金销售机构


正确答案:B
目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构,均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

第8题:

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )


正确答案:×
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

第9题:

以下( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构


正确答案:ABCD
商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

第10题:

目前,银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构,均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。( )


正确答案:×

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