证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律

题目

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。

  • A、政治
  • B、经济
  • C、市场
  • D、法律
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是( )。

A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托

人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失

B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把

握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C.公司在客户资产管理业务经营中.因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公

司管理的客户资产亏损

D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的

损失


正确答案:C
29.C【解析】AD两项属于管理风险;B项属于经营风险。

第2题:

证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )情况,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

A.财务状况

B.业务资格

C.管理能力

D.投资业绩


正确答案:B

第3题:

证券公司应当指定专人向客户如实披露其( ),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

A.财务状况

B.业务资格

C.管理能力

D.投资业绩


正确答案:B

第4题:

证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。

A:市场风险
B:管理风险
C:合规风险
D:流动性风险

答案:C
解析:
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险,以及上述风险的含义、特征和可能引起的后果。

第5题:

对于资产管理业务风险的控制,《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容有( )。
A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息


答案:A,B,D
解析:
C选项应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第6题:

证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。( )


正确答案:√

第7题:

证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括( )
①证券公司业务资质
②.证券公司管理能力
③拟投资的股票及购买数量
④.可能存在的市场风险?

A:①③
B:①②④
C:②③
D:①②③④

答案:B
解析:

第8题:

证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括( )。

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险


正确答案:C
28.C【解析】证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险,以及上述风险的含义、特征和可能引起的后果。

第9题:

下列客户资产管理业务的风险中,属于管理风险的是()。

A:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C:证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
D:因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案:A
解析:
B项属于经营风险;C项属于市场风险;D项属于自营业务中合规风险。

第10题:

客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是()。

A:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C:公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
D:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失

答案:C
解析:
AD两项属于管理风险;B项属于经营风险。

更多相关问题