证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。
第1题:
客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是( )。
A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托
人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把
握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.公司在客户资产管理业务经营中.因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公
司管理的客户资产亏损
D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的
损失
第2题:
证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )情况,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A.财务状况
B.业务资格
C.管理能力
D.投资业绩
第3题:
证券公司应当指定专人向客户如实披露其( ),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A.财务状况
B.业务资格
C.管理能力
D.投资业绩
第4题:
第5题:
第6题:
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。( )
第7题:
第8题:
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括( )。
A.市场风险
B.管理风险
C.合规风险
D.流动性风险
第9题:
第10题: