从业人员取得执业证书后,发生下列()情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。A、辞职B、与原聘用机构解除劳动合同C、不为原聘用机构所聘用D、变更聘用机构

题目

从业人员取得执业证书后,发生下列()情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  • A、辞职
  • B、与原聘用机构解除劳动合同
  • C、不为原聘用机构所聘用
  • D、变更聘用机构
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第1题:

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.5

B.7

C.10

D.15


正确答案:C

第2题:

从业人员监督管理的相关规定包括( )。

Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书

Ⅱ.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书

Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案:D
解析:
从业人员监督管理的相关规定包括:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书;取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

第3题:

取得执业证书的人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 ( )


正确答案:√

第4题:

证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

A、10
B、15
C、20
D、30

答案:A
解析:
根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定,证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。

第5题:

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.5日
B.10日
C.15日
D.30日

答案:B
解析:
从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。

第6题:

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。( )


正确答案:√

第7题:

从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。?

A:十日
B:三十日
C:五日
D:二十日

答案:A
解析:
从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。

第8题:

在证券从业人员执业管理过程中,下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。(1分)

A.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用

B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的

C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的

D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的


正确答案:ABCD
103. ABCD【解析】从业人员取得职业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用单位应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记;取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记;从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

第9题:

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。

A.证券从业人员取得执业证书后,辞职的,原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
B.证券从业人员取得执业证书后,不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

答案:B
解析:
根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。

第10题:

从业人员取得执业证书后,发生下列()情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更给以执业注册登记。

A.辞职
B.与原聘用机构解除劳动合同
C.不为原聘用机构所聘用
D.变更聘用机构

答案:D
解析:
参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。

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