证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
第1题：
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
第2题：
下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。
A．在执业过程中不得以获取利益为目的
B．在执业过程中获取利益的，应当退还
C．在执业过程中获取不正当利益的，应当退还
D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为
第3题：
关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。
A．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
B．美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
C．证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
D．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
第4题：
证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）
第5题：
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）
第6题：
《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）
第7题：
第8题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第9题：
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。
第10题：
证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密。