证券营业部开立客户交易结算资金(外币)专用存款账户,按以下流程办

题目

证券营业部开立客户交易结算资金(外币)专用存款账户,按以下流程办理()。

  • A、营业部发起账户开立工作联系单,经营业部总经理审核上报,经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准
  • B、营业部发起账户开立请示签报审批程序,经营业部总经理审核上报,经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核,公司财务总监及公司总经理审核批准
  • C、营业部根据以上请示签报批复,办理开户资料用印手续后,递交开户银行办理开户
  • D、营业部收到银行开户回执后,将开户回执传真至清算中心,由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后,账户开始启用
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第1题:

全额交易结算资金制度要求证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。 ( )


正确答案:√

第2题:

存管银行在收到证券公司资金划转请求后,不需要对客户交易结算资金专用存款账户的专门身份标识进行识别,客户交易结算资金专用存款账户与证券公司自有资金账户之间可以进行资金划拔。


正确答案:错误

第3题:

证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户,但不能反向划出。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
投资者在卖出证券时,证券营业部应查验投资者是否有足够的证券;而在买入证券时,须查验投资者是否有足够的资金。

第4题:

客户交易结算资金中止交易账户是以公司名义开立的客户交易结算资金账户,专用于汇总存放公司各证券营业部()对应的资金余额。

  • A、小额休眠账户
  • B、不合格账户
  • C、以上都对

正确答案:B

第5题:

公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户()

  • A、客户信用证券账户
  • B、客户信用交易担保证券账户
  • C、客户信用交易担保资金账户
  • D、融券专用证券账户

正确答案:B,D

第6题:

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户;在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。()


答案:错
解析:
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

第7题:

第三方存管业务中,()指交通银行为证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。

  • A、客户证券资金台账,
  • B、客户交易结算资金账户,
  • C、客户银行结算账户,
  • D、客户交易结算资金管理账户。

正确答案:B

第8题:

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 ( )


正确答案:×
161.B【解析】证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

第9题:

客户交易结算资金专用存款账户,是证券公司营业部在存管银行开立的,用于存放客户交易结算资金及办理结算划款的专用账户。该账户可用于客户的()。

  • A、只能转账
  • B、只能提现
  • C、转账和提现
  • D、以上均不可以

正确答案:C

第10题:

证券公司开立的下列存款帐户中,经办行可协助有权机关进行冻结扣划的是()。

  • A、一般存款账户
  • B、客户交易结算资金专用账户
  • C、新股发行验资专用账户
  • D、缴存在登记结算公司的客户结算备付金

正确答案:A

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