证券公司申请保荐机构资格,其净资本不低于人民币()万元。A、2000B、3000C、5000D、6000

题目

证券公司申请保荐机构资格,其净资本不低于人民币()万元。

  • A、2000
  • B、3000
  • C、5000
  • D、6000
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第1题:

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列( )条件。

A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.最近3年内无重大违法违规行为


正确答案:BCD
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;(2)具有完善的公司治理和内部控制制度;(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统;(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人;(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。

第2题:

某证券公司准备申请保荐机构资格,其应当具备的条件包括( )。

A.从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

B.注册资本不低于人民币l亿元,净资本不低于人民币5 000万元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚


正确答案:ABCD

第3题:

证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币2亿元。( )


正确答案:×
证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。

第4题:

证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()万元。

A:2000
B:3000
C:5000
D:500

答案:A
解析:
证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。

第5题:

证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币1亿元。


正确答案:×

第6题:

证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币( ),净资产不低于人民币( )。

A.1亿元5 000万元

B.5 000万元1亿元

C.1亿元5亿元

D.5亿元10亿元


正确答案:A

第7题:

证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币(),净资本不低于人民币()。

A.1亿元5000万元

B.5000万元1亿元

C.1亿元5亿元

D.5亿元10亿元


正确答案:A

第8题:

下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

A.一家证券公司经营证券经纪业务,其净资本为人民币2000万元

B.一家证券公司经营证券承销与保荐,其净资本为人民币3000万元

C.一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐,其净资本为人民币1亿元

D.一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务,其净资本为人民币1.5亿元


正确答案:AC
证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准:(1)证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元;(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元;(3)证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元;(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。

第9题:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有( )。
Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅴ.最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条的规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。I项应为,注册资本不低于人民币1亿元;Ⅴ项应为,最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于20人。

第10题:

(2015年5月)证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.最近3年内无重大违法违规行为

答案:B,C,D
解析:
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;(2)具有完善的公司治理和内部控制制度;(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统;(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(5)最近3年内因重大违法违规行为受到行政处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。
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