营业部为客户开立资金账户不得受理()开立账户。 Ⅰ.法人以个人

题目

营业部为客户开立资金账户不得受理()开立账户。 Ⅰ.法人以个人名义 Ⅱ.个人以个人名义 Ⅲ.法人以法人名义 Ⅳ.个人以法人名义

  • A、Ⅰ、Ⅱ
  • B、Ⅰ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ
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第1题:

在以客户名义开立的客户信用交易担保证券账户和信用交易资金交收账户内,应当为每一客户单独开立授信账户。( )


正确答案:B
在以证券公司名义开立的客户使用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立授信账户。故本题说法错误。

第2题:

单位和个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储。( )


正确答案:√
【考点】会计法律规定
【解析】根据规定,单位不得出租、出借银行账户,任何单位和个人不得将单位的资金以令人名义开立账户存储。

第3题:

资金账户管理的一般规定不包括( ).

A.营业部办理经纪业务,必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户

B.客户开立资金账户,必须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立,不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户

C.营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库, 并由专人管理

D.客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》(一式两份),一份交客户保存,一份由营业部存档


正确答案:A
4.A【解析】营业部办理经纪业务,必须为客户开立资金账户,但不包括开立与资金账户对应的证券账户。

第4题:

关于证券账户开立的说法,正确的是()。

A:按照开户人的不同,开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户
B:个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户
C:法人投资者可以与个人开立联合账户
D:投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户

答案:D
解析:
开立的账户按照开户人的不同,可以分为个人账户(A字账户)和法人账户(B字账户)。个人投资者只能凭借本人身份证开设一个证券账户,不得重复开户;法人投资者不得使用个人证券账户进行交易;投资银行开展证券自营业务必须以本公司的名义开立自营账户。

第5题:

营业部不得受理法人以个人名义开立证券交易结算资金账户、个人以法人名义开立账户。( )


正确答案:√
法人不得以个个名义开立账户、个人不得以法人名义开立账户。

第6题:

证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户代理人的姓名。 ( )


正确答案:B
掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P195。

第7题:

法人客户开户条件符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,也可以以个人名义开立资金账户进行证券交易。( )


正确答案:×
法人客户开户条件符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,不得以他人名义开立资金账户进行证券交易。

第8题:

客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节, P135。

第9题:

营业部为客户开立资金账户不得受理( )开立账户。

A.法人以个人名义

B.个人以个人名义

C.法人以法人名义

D.个人以法人名义


正确答案:AD
AD
客户开立资金账户,必须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立,不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户。

第10题:

证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立( )。
A.信用资金台账 B.信用交易担保资金账户
C.信用资金账户 D.融资专用资金账户


答案:A
解析:
证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立信用资金台账,同时通知商业银行根据客户的申请,为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。

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