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法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，

题目

法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并（）；有违法所得的，没收违法所得。

  • A、处以5万元以上30万元以下罚款
  • B、处以5万元以上50万元以下罚款
  • C、处以10万元以上30万元以下罚款
  • D、处以10万元以上50万元以下罚款
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第1题：

基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，不同基金的资产不必严格分开。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，不同基金的资产必须严格分开。

第2题：

基金托管人资产保管业务的内部控制要求（ ）。 A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B．托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产 C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D．基金托管人应实行不定期对账制度


正确答案：AC
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P124。

第3题：

基金托管人是依据基金运行中“管理和保管分开”原则对基金管理人进行监督和经营基金资产的机构。 （ ）


正确答案：×

第4题：

基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和经营基金资产的机构。（ ）


正确答案：×

第5题：

基金托管人必须将（ ）严格分开。

A．自有资产与不同基金的资产

B．自有资产与基金资产、不同基金的资产

C．不同基金的资产与自有资产、基金资产

D．基金资产与自有资产、不同基金的资产


正确答案：D
《证券投资基金法》规定，基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。业务运作中，要为基金设立独立的账户，单独核算，分账管理。

第6题：

基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。

第7题：

基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。（ ）


正确答案：×
基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开，要为基金设立独立的账户，单独核算，分账管理。

第8题：

基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其( )。

A.固定资产

B.无形资产

C.固有财产

D.净资产


正确答案：C
解析：《证券投资基金法》第五条规定，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

第9题：

基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。 （ ）


正确答案：√

第10题：

基金托管人在基金运作中的作用，主要体现在()。

A:基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管
B:基金托管人对基金利润进行分配
C:基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督
D:基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算

答案：A,C,D
解析：
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在以下三个方面：(1)基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。(2)基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。(3)基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

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