证券公司的从业人员特定禁止行为有()。

题目

证券公司的从业人员特定禁止行为有()。

  • A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
  • B、违规向客户提供资金或有价证券
  • C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
  • D、在经纪业务中不接受客户的全权委托
参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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相似问题和答案

第1题:

因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。( )


正确答案:√
我国《证券法》第一百三十二条规定,因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、让券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。

第2题:

我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?


正确答案:

第3题:

下列选项中,属于《证券法》禁止的行为有( )。

A.国有企业以自有资金100万元用于买卖证券

B.证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资

C.证券公司将自营账户借给他人使用

D.证券公司为客户融资买人可转换公司债券


正确答案:BCD
解析:本题旨在考查证券交易的一般规则;证券中介机构的禁止性规定。故本题应选 BCD。

第4题:

证券公司从业人员的特定禁止行为有( )。

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.违规向客户提供资金或有价证券

C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D.买卖法律明文禁止买卖的证券


正确答案:ABC
ABC
本题考查证券公司从业人员的特定禁止行为。选项D属于证券公司从业人员的一般性禁止行为。

第5题:

《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。 A.接受他人委托从事证券投资 B.投资者与委托人约定分享证券投资收益 C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D.向委托人承诺证券投资收益


正确答案:ABCD
了解《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为。见教材第九章第二节,P428。

第6题:

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )


正确答案:×

第7题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任


正确答案:ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第8题:

以下哪类人员不是被禁止参与股票交易的人员( )。

A.证券交易所从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券登记结算机构从业人员

D.证券评论从业人员


正确答案:D

第9题:

根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的说法正确的有:( )

A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券

C.禁止法人利用他人账户从事证券交易

D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票


正确答案:A
根据《证券法》第79条的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。可见,A项正确。根据第80条的规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户.”可见BC项均不正确。根据第83条的规定:“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。”可见,D项不正确。因此,本题答案为A。

第10题:

购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P191。

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