根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请

题目

根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。

  • A、发行公司
  • B、证监会的当地派出机构
  • C、主承销商
  • D、承销团
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第1题:

关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列各项不正确的是( )。

A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

C.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定

D.股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请


正确答案:D
17.D【解析】股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。

第2题:

关于核准发行的规定包括( )。 A.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券 B.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行 C.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请 D.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会


正确答案:ABD
熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。见教材第七章第二节,P246。

第3题:

第 30 题 下列有关首次公开发行股票的程序中,说法错误的是(  )。

A.中国证监会收到申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定

B.股票发行申请经核准后,发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票

C.发行人股票发行申请经核准后,发行的股票一般由证券公司承销

D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日


正确答案:D
本题考核首次公开发行股票的程序。根据规定,证券的代销、包销期限最长不得超过90日,因此选项D的说法是错误的。

第4题:

关于我国的股票发行制度,下面说法正确的是( )。

A.我国的股票发行实行核准制

B.我国的股票发行实行注册制

C.股票发行申请需由保荐人推荐和辅导

D.中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定


正确答案:ACD
我国的股票发行实行核准制而不是注册制,所以B选项错误。

第5题:

国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请,下列有关核准程序的说法正确的是( )。

A.核准程序可以公开进行,也可以不公开进行

B.参与审核和核准股票发行的人员,不得与发行申请人有利害关系

C.参与审核和核准股票发行的人员,可以持有所核准发行申请的股票

D.参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜


正确答案:B
解析:本题考核股票发行的核准程序。根据规定,国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,依法接受监督。参与核准股票发行申请的人员,不得与发行申请单位有利害关系;不得接受发行申请单位的馈赠;不得持有所核准的发行申请的股票;不得私下与发行申请单位进行接触。

第6题:

第 44 题 主板首次公开发行股票申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起(  )个月后,发行人可再次提出股票发行申请。

A.1

B.3

C.6

D.12


正确答案:C
主板首次公开发行股票申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。

第7题:

主板发行股票申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起( )个月后,发行人可再次提出股票发行申请。 A.1 B.3 C.6 D.12


正确答案:C

第8题:

我国的股票发行审核制度规定,中国证监会根据发审委的审核意见,依法做出核准或不予核准的决定。( )


正确答案:√
[答案] √
[解析] 我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制;发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请,中国证监会根据发审委的审核意见,依法做出核准或不予核准的决定。

第9题:

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,使用特别程序规定。( )


正确答案:√

第10题:

主板发行股票申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起( )个月后,发行人可再次提出股票发行申请。

A.1

B.3

C.6

D.12


正确答案:C

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