证券公司发行承销业务的监管由()负责。

题目

证券公司发行承销业务的监管由()负责。

  • A、中国银监会
  • B、中国证券业协会
  • C、中国证监会
  • D、证券交易所
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第1题:

有关证券承销的说法哪些是错误的( )

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

C.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销

D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构核准


正确答案:AB
《证券法》第28条规定:发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。《证券法》第29条规定:公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。《证券法》第32条规定:向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。《证券法》第33条规定:证券的代销、包销期限最长不得超过90日。《证券法》第34条规定:股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。D项的说法是1998年《证券法》的规定。所以答案应是AB。

第2题:

股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人和承销的证券公司共同负责。( )


正确答案:×
本题考核股票发行后的规定。根据规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责。

第3题:

股票发行采取溢价发行的,其发行价格由( )确定。

A.发行人

B.承销的证券公司

C.发行人与承销的证券公司协商

D.中国证监会


正确答案:C

第4题:

股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人和承销的证券公司共同负责。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:B
解析:本题考核股票发行后的规定。根据规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责。

第5题:

根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议

D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成


正确答案:D
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

第6题:

上市公司申请发行新股,应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。上市公司的推荐人必须是具有主承销商资格的证券公司。

第7题:

第 12 题 股票发行采取溢价发行的,其发行价格由(  )确定。

A.中国证监会

B.发行人

C.发行人与承销的证券公司协商        

D.承销的证券公司


正确答案:C
股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

第8题:

上市公司申请发行新股,应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 ( )


正确答案:×
上市公司的推荐人必须由有主承销商资格的证券公司担任。

第9题:

上市公司发行证券,应当由证券公司承销。 ( )


正确答案:√
根据《上市公司证券发行管理办法》第四十九条的规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的,可以由上市公司自行销售。

第10题:

某公司拟首次发行1亿股A股,根据现行证券法的规定,应当选择的方式是()

A、本公司自销发行

B、由开户银行代销发行

C、由单个证券公司承销发行

D、由承销团承销发行


参考答案:D

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