财务公司从业人员中从事金融或财务工作5年以上的人员应不低于总人数

题目

财务公司从业人员中从事金融或财务工作5年以上的人员应不低于总人数的()。

  • A、1/2
  • B、1/3
  • C、2/3
  • D、1/4
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。

A:具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近三年每年财务顾问业务收入不低于100万元
B:董事、高级管理人员应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作3年以上的经验,具备履行职责所需的经营管理能力
C:控股股东、实际控制人信誉良好且最近三年无重大违法违规记录
D:有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人

答案:A,C,D
解析:
董事、高级管理人员应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验,具备履行职责所需的经营管理能力。本题正确答案为ACD选项。

第2题:

下列关于设立企业集团财务公司法人机构应具备的条件,说法错误的是(  )。

A.在风险管理、资金管理、信贷管理、结算等关键岗位上至少各有1名具有3年以上相关金融从业经验的人员
B.注册资本为一次性实缴货币资本,最低限额为5亿元人民币或等值的可自由兑换货币
C.财务公司从业人员中从事金融或财务工作3年以上的人员应当不低于总人数的2/3
D.财务公司从业人员中从事金融或财务工作5年以上的人员应当不低于总人数的1/3

答案:B
解析:
注册资本为一次性实缴货币资本,最低限额为1亿元人民币或等值的可自由兑换货币。

第3题:

财务公司从业人员中从事金融或财务工作3年以上的人员应当不低于总人数的2/3,其中从事金融或财务工作5年以上的人员应当不低于总人数的1/3。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:对

第4题:

保险公司财务负责人是指保险公司负责会计核算、财务管理等企业价值管理活动的总公司高级管理人员,其任职条件要求从业经历上从事金融工作()年以上或者从事经济工作()年以上。

  • A、3;5
  • B、3;8
  • C、5;8
  • D、5;10

正确答案:C

第5题:

宏达集团于2014年8月11号向中国银行业监督管理委员会提出开业申请。依据《企业集团财务公司管理办法》规定,提交材料中应含从业人员中从事金融、财务工作3年及3年以上有关人员证明。()


正确答案:错误

第6题:

金融租赁公司法人机构设立,有符合任职资格条件的董事、高级管理人员,并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的( )。

A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

答案:A
解析:
金融租赁公司法人机构设立,应符合以下条件:
(1)有符合《中华人民共和国公司法》和银保监会规定的公司章程。
(2)有符合规定条件的发起人。
(3)注册资本为一次性实缴货币资本,最低限额为1亿元人民币或等值的可自由兑换货币。
(4)有符合任职资格条件的董事、高级管理人员,并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%。
(5)建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系。
(6)建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构,具有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施。
(7)有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施。
(8)银保监会规章规定的其他审慎性条件。

第7题:

设立金融租赁公司法人机构,必须有符合任职资格条件的董事、高级管理人员,并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的()。

A.10%
B.20%
C.40%
D.50%

答案:D
解析:
根据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》,设立金融租赁公司法人机构,必须有符合任职资格条件的董事、高级管理人员,并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%。

第8题:

担任财务公司董事长、副董事长,应从事金融工作6年以上,或在本集团从事财务或资金管理工作8年以上,或从事本集团核心主业及相关管理工作10年以上(其中从事金融工作3年以上)。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第9题:

依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,设立企业集团财务公司法人机构应当具各以下条件:()

  • A、确属集中管理企业集团资金的需要,经合理预测能够达到一定的业务规模
  • B、注册资本为一次性实缴货币资本,最低限额为2亿元人民币或等值的可自由兑换货币
  • C、有符合任职资格条件的董事、高级管理人员,并且在风险管理、资金管理、信贷管理、结算等关键岗位上至少各有1名具有3年以上相关金融从业经验的人员
  • D、财务公司从业人员中从事金融或财务工作3年以上的人员应当不低于总人数的三分之二、5年以上的人员应当不低于总人数的三分之一

正确答案:A,C,D

第10题:

企业集团财务公司从业人员中从事金融或财务工作3年以上的人员应不低于总人数的()

  • A、1/2
  • B、1/3
  • C、2/3
  • D、1/4

正确答案:C

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