总结会谈结束或收到被查单位对《检查事实与评价》反馈书面意见后,检

题目

总结会谈结束或收到被查单位对《检查事实与评价》反馈书面意见后,检查组形成的材料是()。

  • A、《现场检查意见书》
  • B、《检查事实与评价》
  • C、《行政处罚意见书》
  • D、《现场检查报告》
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第1题:

县(市)支行现场检查结束后,发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的,应制作《现场检查意见告之书》,对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×
县(市)支行现场检查结束后,发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的,应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构,由上一级分支机构按照有关规定进行后续处理。

第2题:

反洗钱检查现场作业结束时,应与被查单位举行离场会谈,检查所涉全部借阅材料可于现场检查作业结束后一个月内归还。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第3题:

被查单位应在收到《现场检查事实认定书》之日起10个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第4题:

县(市)支行现场检查结束后,发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的,应制作《现场检查意见告之书》,对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。


正确答案:错误

第5题:

被查单位超过时限未反馈对现场检查事实认定书意见的,检查单位不得对有关事实作出认定。


正确答案:错误

第6题:

被查单位应在收到现场检查事实认定书之日起7个工作日内,以书面形式对所述事实进行确认或提出异议。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第7题:

对稽查报告中所列问题,向被查单位发送《征求意见书》,被查单位()内书面反馈意见,逾期不反馈意见视为同意。

  • A、5日
  • B、10日
  • C、15日
  • D、30日

正确答案:B

第8题:

被查单位超过时限未反馈对反洗钱现场检查事实认定书意见的,不影响检查单位根据证据对有关事实的认定。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第9题:

以下关于检查汇总阶段工作的说法,存在错误的是?()

  • A、检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
  • B、现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字,最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
  • C、检查组完成现场检查事实认定书后,应将其发给被查单位,被查单位对现场检查事实认定书所述事实,应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
  • D、对现场检查事实认定书所述事实没有异议的,被查单位应在加盖行政公章,并由被查单位负责人签字确认。

正确答案:D

第10题:

现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的,检查单位应当直接制作(),经银行(部)行长(主任)或者副行长(副主任)批准,并加盖银行(部)行政公章后,送交被查单位。

  • A、现场检查工作底稿
  • B、现场检查取证记录
  • C、现场检查事实认定书
  • D、现场检查意见书

正确答案:D

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