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因未按规定造成未对特定客户履行份内义务（如诚信责任和适当性要求）

题目

因未按规定造成未对特定客户履行份内义务（如诚信责任和适当性要求）或产品性质或设计缺陷导致的损失事件是执行、交割和流程管理事件。

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题：

金融机构委托第三方代为识别客户身份的,因第三方原因未按要求履行客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

因未按有关规定，造成未对特定客户履行分内义务或产品性质或设计缺陷导致的损失称为( )。

A.流程风险
B.系统风险
C.人员风险
D.客户、产品和业务操作风险

答案：D
解析：
因未按有关规定，造成未对特定客户履行分内义务或产品性质或设计缺陷导致的损失称为客户、产品和业务操作风险。

第3题：

委托第三方代为履行识别客户身份的,委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的，（　　）。

A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任

答案：A
解析：
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

第5题：

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）应当承担赔偿责任。

A.客户
B.期货交易所和期货公司
C.期货公司
D.期货交易所

答案：D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。故本题答案为D。

第6题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )

A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

答案：A
解析：
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
考点
相关立法

第7题：

下列情况, 交割仓库应承担赔偿责任的有（ ）。

A、因保管不善给仓单持有人造成损失
B、没有代客户履行申请交割义务
C、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约
D、未履行货物验收职责

答案：A,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条的规定。

第8题：

未履行明确说明义务在保险实务中主要体现在()。

A、未对责任免除条款履行明确说明义务

B、未对保险责任条款履行明确说明义务

C、未明确提示客户关于人身保险新型产品的收益

D、未明确提示客户关于人身保险新型产品的风险


正确答案：ACD

第9题：

下列情况,交割仓库应承担赔偿责任的有（ ）。

A.因保管不善给仓单持有人造成损失
B.没有代客户履行申请交割义务
C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约
D.未履行货物验收职责

答案：A,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条的规定。

第10题：

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）


正确答案:正确

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