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稽核部门应至少（）对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检

题目

稽核部门应至少（）对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部稽核检查，全面评估其风险状况。

  • A、每月
  • B、每季
  • C、每半年
  • D、每年
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：

商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率，并应至少()对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部审计，对其风险状况进行全面评估。

A、每月

B、每季

C、每年

D、半年


答案：C

第2题：

证券公司稽核部门不应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A．盈亏

B．合规运作

C．风险监控

D．交易状况


正确答案：D
证券公司稽核部门应定期对自营业务的盈亏，合规运作，风险监控情况进行全面稽核，出具稽核报告。

第3题：

商业银行在并购贷款借款合同中约定的提款条件应至少包括()等内容。

A.并购方自筹资金与银行贷款同比例到位

B.并购合规性条件已满足

C.并购合规性条件已基本满足

D.并购方自筹资金已按比例到位


参考答案：B

第4题：

稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。


正确答案:正确

第5题：

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
（）


答案：错
解析：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

第6题：

依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）

A.人力资源部门

B.财务部门

C.稽核部门

D.投资部门


正确答案：B

第7题：

合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。

A.监察稽核部，风险管理部
B.合规部，风险部
C.后台运营部，风险管理部
D.监察稽核部，合规部

答案：A
解析：
合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

第8题：

证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 A．合规运作 B．盈亏 C．风险监控 D．交易状况


正确答案：ABC
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。

第9题：

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进 行事前审查。（）


答案：B
解析：
错。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业 务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册 地中国证监会派出机构报告。

第10题：

（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

  • A、财务部
  • B、稽核部
  • C、风险管理部
  • D、合规管理部

正确答案:A

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