高级管理层履行以下职责()。

题目

高级管理层履行以下职责()。

  • A、授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督
  • B、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
  • C、对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查,评估合规风险管理状况,督促业务部门履行合规风险管理职责
  • D、向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件,同时采取有效处置措施
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第1题:

以下属于监事会风险管理职责的是:( )。

A.负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行管理职责

B.负责监督董事会、高级管理层完善风险管理体系

C.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为

D.负责对董事会讨论事项发表客观、公正的意见


正确答案:ABC

第2题:

监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。


正确答案:正确

第3题:

银行业金融机构应当将关注和维护金融消费者的合法权益作为重要职责之一,并确保高级管理层有效履行相应职责。()

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层


参考答案:B

第4题:

在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。

  • A、经营决策机构
  • B、高级管理层
  • C、监事会
  • D、合规负责人

正确答案:C

第5题:

()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  • A、监事会
  • B、董事会
  • C、高级管理层
  • D、部门负责人

正确答案:A

第6题:

高级管理层应监督董事会合规管理职责的履行情况。( )


答案:错
解析:
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

第7题:

总行风险管理委员会是()下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履行职责。

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、高级管理层
  • D、纪律监督委员会

正确答案:C

第8题:

董事会和高级管理层的权力和责任应当以口头形式清晰界定,并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。

判断对错


参考答案:(×)

第9题:

银行业金融机构应当将关注和维护金融消费者的合法权益作为重要职责之一,并确保高级管理层有效履行相应职责。()

  • A、股东会
  • B、董事会
  • C、监事会
  • D、高级管理层

正确答案:B

第10题:

《商业银行合规风险管理指引》规定,监事会应监督()合规管理职责的履行情况。

  • A、董事会和高级管理层
  • B、董事会
  • C、高级管理层
  • D、理事会

正确答案:A

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