兴业银行各级机构发现关联交易符合下列情形之一的,应当及时向总行法律与合规部报告()
第1题:
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确,重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交()批准;未设立董事会的,应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交经营决策机构批准。
A.股东大会
B.高级管理层
C.董事会
D.中层班子
第2题:
关于关联交易审查,下列说法正确的是():
A.交易对手是关联方的,该交易即属于关联交易,交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查
B.所有的关联交易均需提交审查
C.关联交易由风险管理部门进行审查
D.依交易有权审批机构不同,交易发起部门提交审查的流程也不相同
第3题:
A.关联交易审批制度和信息披露制度
B.关联交易审批制度和股东书面承诺制度
C.事前报告制度和信息披露制度
D.股东书面承诺制度和信息披露制度
第4题:
第5题:
第6题:
发行人有下列( )情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。 A.变更募集资金及投资项目等承诺事项 B.发生关联交易、为他人提供担保等事项 C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项 D.发生违法违规行为或者其他重大事项
第7题:
对于关联交易,内控合规部门的审查要点包括():
A.交易对手是否对交易设定了担保
B.交易过程是否履行关联交易回避程序
C.交易是否需提交董事会或股东大会审议
D.交易条款是否符合商业原则
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
第10题: