通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。”以上内容体现了合规工作的（）。
第1题：
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
第2题：
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。
第5题：
第6题：
对于合规风险发生概率，可以通过历史数据的积累、分析，得到每个()对应的违规行为发生概率。
A.合规风险点
B.合规风险事件
C.案件
D.风险事件
第7题：
第8题：
根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。
A、合规审核
B、合规风险监测、合规考核
C、合规检查
D、合规培训
第9题：
第10题：
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。