《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》中“短期”指()。

题目

《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》中“短期”指()。

  • A、5个(不含)工作日以内
  • B、5个(含)工作日以内
  • C、10个(不含)工作日以内
  • D、10个(含)工作日以内
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额转账交易指什么?


答案:法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。

第2题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所指的短期是指10个工作日以内,不含10个工作日。

A正确

B错误


B

第3题:

请指出下列用语在《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的含义,短期、长期、大量、频繁?


答案:“短期”是系指10个工作日以内,含10个工作日;“长期”系指1年以上;“大量”系指交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准的;“频繁”系指交易行为营业日每天发生3次以上,或者营业日第天发生持续3天以上。

第4题:

发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生,应按()规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。

  • A、《华夏反洗钱管理办法》
  • B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
  • C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
  • D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

正确答案:C

第5题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”的含义是什么?


正确答案: 10个工作日以内,含10个工作日。

第6题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易识别标准“短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保且不能合理解释”中的“短期”是指___。


正确答案:10个工作日以内

第7题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中关于跨境交易的大额规定是什么?


正确答案: 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。

第8题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额现金交易指什么?


答案:单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

第9题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。


正确答案:错误

第10题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“大量”是指()。


正确答案:交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准

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