展业三原则,指兴业银行在办理跨境业务中应遵循()

题目

展业三原则,指兴业银行在办理跨境业务中应遵循()

  • A、“了解你的客户”(KYC)
  • B、“了解你的业务”(KYB)
  • C、“尽职审查”(CDD)的基本原则
  • D、持续监控
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第1题:

商业银行“展业三原则”是指( )。

A.“了解你的员工”
B.“了解你的客户”
C.“了解你的业务”
D.“尽职调杏”
E.“了解你的产品”

答案:B,C,D
解析:
“了解你的客户”(Know Your Cus.tomer.KYC)、“了解你的业务”(Know Your Business,KYB)和“尽职润查”(Due Di1igenee,DD),合称商业银行“展业三原则”。

第2题:

以下不属于银行简化跨境人民币业务流程需遵循的三原则是()。

  • A、了解你的客户
  • B、了解你的产品
  • C、了解你的业务
  • D、尽职审查

正确答案:B

第3题:

商业银行的“展业三原则”是指( )。


A.“尽职调查”

B.“了解你的客户”

C.“了解你的业务”

D.“了解你的银行”

E.“扩张市场份额”

答案:A,B,C
解析:
“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”,合称商业银行“展业三原则”。如今以上三点已日益成为监管机构对金融机构开展业务、控制风险、宏观审慎监管的基本指导原则。

第4题:

个人外汇业务的“展业三原则”是指()。

  • A、了解客户
  • B、了解业务
  • C、尽职审查
  • D、尽职监督

正确答案:A,B,D

第5题:

以下哪一项不是银行展业三原则中的()。

  • A、了解客户
  • B、及时申报
  • C、了解业务
  • D、尽职审查

正确答案:B

第6题:

在三方存管业务办理过程中不属于展业三原则的有()。

  • A、了解你的客户
  • B、了解你的业务
  • C、尽职调查
  • D、恪守信用

正确答案:D

第7题:

以下不属于银行外汇业务需遵循的展业三原则是()。

  • A、了解你的客户
  • B、了解你的产品
  • C、了解你的业务
  • D、尽职审查

正确答案:B

第8题:

商业银行“展业三原则”是指( )。

A.“了解你的员工”
B.“了解你的客户”
C.“了解你的业务”
D.“尽职调查”
E.“了解你的产品”

答案:B,C,D
解析:
“了解你的客户”(Know Your Customer,KYC)、“了解你的业务”(Know your Business,KYB)和“尽职调查”(Due Diligence,DD),合称商业银行“展业三原则”。

第9题:

在办理个人银行账户业务中,因该遵循的三个展业原则是指()。

  • A、了解你的客户
  • B、了解你的业务
  • C、尽职调查
  • D、了解实际控制人

正确答案:A,B,C

第10题:

银行外汇业务落实展业三原则,不是法规的要求,是外汇自律机制的要求()


正确答案:错误

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