下列关于合规部门与审计监察部门关系表述不正确的是()
第1题:
合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。
A.合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和
B.合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动,但与内部控制没有关系
C.合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
D.合规管理有动态化与日常化的特点
第2题:
高管人员经济责任审计的审计机构,包括各级行内控合规部门和()。
A.监察部门
B.保卫部门
C.审计局(含审计分局)
D.人力资源部门
第3题:
下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是( )。
A.协助制定法律/合规政策
B.开展法律/合规培训和教育项目
C.不需要接受内部审计部门的检查
D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
第4题:
下列说法错误的是()。
第5题:
第6题:
关于合规管理与审计描述错误的是()。
A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
B.合规管理是审计的重要内容和监督对象
C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程,而审计侧重于事后
第7题:
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )
此题为判断题(对,错)。
第8题:
A.合规审计必须由注册会计师执行
B.合规审计与财务审计有密切的联系
C.合规审计的具体审计目标要根据不同的审计项目来确定
D.财务审计的目标基本上适用于合规审计
第9题:
第10题:
合规管理第一道防线部门是在()