下列关于合规部门与审计监察部门关系表述不正确的是()

题目

下列关于合规部门与审计监察部门关系表述不正确的是()

  • A、审计部门应配合合规管理部门对营业网点合规运行情况定期开展现场检查。
  • B、审计部门对合规管理部门尽职程度的有效性、公正性和客观性定期审计。
  • C、合规管理部门应为审计部门提供审计方向,审计部门将审计、检查发现的合规性问题抄送合规管理部门。
  • D、合规管理部门检查发现的违规问题后,应将认定材料提交监察部门,监察部门负责对相关人员处理。
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。

A.合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和

B.合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动,但与内部控制没有关系

C.合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理

D.合规管理有动态化与日常化的特点


正确答案:B

第2题:

高管人员经济责任审计的审计机构,包括各级行内控合规部门和()。

A.监察部门

B.保卫部门

C.审计局(含审计分局)

D.人力资源部门


正确答案:C

第3题:

下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是( )。

A.协助制定法律/合规政策

B.开展法律/合规培训和教育项目

C.不需要接受内部审计部门的检查

D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造


正确答案:C
解析:法律/合规部门的工作也需要接受内部审计部门的检查。

第4题:

下列说法错误的是()。

  • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
  • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
  • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
  • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

正确答案:B

第5题:

商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。

A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案:A,B,C,D,E
解析:
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项作出规定,至少应包括:合规管理部门的功能和职责;合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等:合规负责人的合规管理职责;保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等:合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系:设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

第6题:

关于合规管理与审计描述错误的是()。

A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展

B.合规管理是审计的重要内容和监督对象

C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计

D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程,而审计侧重于事后


正确答案:C

第7题:

商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第8题:

下列关于合规审计正确的说法有()。

A.合规审计必须由注册会计师执行

B.合规审计与财务审计有密切的联系

C.合规审计的具体审计目标要根据不同的审计项目来确定

D.财务审计的目标基本上适用于合规审计


参考答案:BCD

第9题:

关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。

A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

答案:D
解析:
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

第10题:

合规管理第一道防线部门是在()

  • A、审计、监察部门
  • B、各业务部门
  • C、各职能部门

正确答案:B

更多相关问题