《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。

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第1题：

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()的原则。

A、及时

B、准确

C、真实

D、完整

答案：AC

第2题：

按照《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定的()。

A、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

B、银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员

C、银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员

D、从事金融业务活动的所有人员

答案：ABCD

第3题：

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第()类案件。

A、一

B、二

C、三

D、四

参考答案：C

第4题：

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。

正确答案:错误

第5题：

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。

正确答案:正确

第6题：

某支行行长,利用职务便利,通过其行长的身份在工作中承诺高息,骗取客户的钱进行大肆挥霍,然后通过继续骗取后来客户的钱来还之前客户的本息,形成了一个庞氏骗局,最后因资金链断裂而东窗事发,该银行立即向公安机关报案。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,表述正确的是()。

A、该案件纳入银行业金融机构案件统计范畴

B、该案件应按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作

C、该案件属于第一类案件

D、该案件属于第三类案件

答案：ABCD

第7题：

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

答案：ABCD

第8题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。

A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料

B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排

C、银行业案件统计与分析资料

D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

答案：ABCD

第9题：

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，外部人员实施的网银诈骗、电话银行诈骗等案件，一般按季度报送案件数据。

正确答案:错误

第10题：

下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）

A、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的
D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

正确答案:A

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银

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