前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误,特别是资金调拨与证券

题目

前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误,特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时,现金流量便受到直接影响,这属于()对流动性的影响。

  • A、信用风险
  • B、市场风险
  • C、操作风险
  • D、战略风险
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第1题:

当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时,为证券交易所无法正常开始交易的情形.

A. 10%

B. 20%

C.30%

D.40%


正确答案:A
【解析】答案为A.当10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时,为证券交易所无法正常开始交易的情形.

第2题:

前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误,特别是资金调拔与证券结算系统发生故障时,现金流量便受到直接影响 ,这属于( )对流动性的影响

A 信用风险

B 市场风险

C 操作风险

D 战略风险


正确答案:C

第3题:

下列情形中,表现流动性风险与市场风险关系的是( )。

A.不良贷款及坏账比率显著上升通常被视为资产质量下降及流动资金出现问题的征兆

B.利率波动会影响资产的收入、市值及融资成本等,其任何不利变动必然产生某种程度上的流动性风险

C.前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误,特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时,现金流量便会受到直接影响

D.任何负面消息,不论是否属实,都可能削弱存款人的信心而造成大量的资金流失.进而导致流动性困难


正确答案:B
解析:略

第4题:

下列关于证券交易系统的说法中,错误的有()。

A:连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B:连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C:在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
D:在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者

答案:B,D
解析:
B项属于定期交易系统的特点;D项属于指令驱动系统的特点。

第5题:

下列情形中,表现流动性风险与市场风险关系的是( )

A、不良贷款及坏账比率显著上升通常被视为资产质量下降及流动资金出现问题的征兆

B、利率波动会影响资产的收人、市值及融资成本等,其任何不利变动必然产生某种程度上的流动性风险

C、前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误,特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时,现金流量便会受到直接影响

D、任何负面消息,不论是否属实,都可能削弱存款人的信心而造成大量的资金流失,进而导致流动性困难


选B
解析:
本题中,四个选项的表述都没有问题,但本题考查的是拜偶像流动性风险与市场风险的关系,因此重点就是要体现出市场风险方面的因素如何作用于银行的流动性。与市场风险有关的因素是各种价格的变动,包括利率变动、汇率变动、商品价格、股票价格。与这四种价格变动无关的因素引起的风险就不是市场风险。分析选项A,不良资产及坏帐比率是银行不良资产与坏账的变换情况,属于信用风险的相关指标,是由信用风险引起的流行性风险;C交易系统与结算系统的故障与价格变动无关,实际上属于操作风险问题引起流动陛风险;D负面信息首先影响银行信誉,这是信誉风险引起流动性风险。本题选B利率属于市场风险。

第6题:

前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误,特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时,现金流量便受到直接影响,这属于( )对流动性的影响。

A.战略风险

B.市场风险

C.操作风险

D.声誉风险


正确答案:C
解析:本题考核的是流动性风险与各类主要风险的关系。

第7题:

证券交易所无法正常开始交易的情形是指( )。 A.证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动 B.证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕 C.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易 D.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节,P60。

第8题:

下列关于证券交易系统的说法中,错误的有( )。

A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

C.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

D.在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者


正确答案:BD
.68. BD【解析】B项属于定期交易系统的特点;D项属于指令驱动系统的特点。

第9题:

()是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行的、独立的固定收益市场体系。

A:固定收益证券综合电子平台
B:大宗交易系统
C:综合协议交易平台
D:连续及竞价交易系统

答案:A
解析:
固定收益证券综合电子平台(简称“固定收益平台”)是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行的、独立的固定收益市场体系。该体系是为国债、企业债、资产证券化债券等固定收益产品提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动性管理的交易平台。

第10题:

以下( )不属于证券交易所无法连续交易的情形。

A:证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B:10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统
C:10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D:10%以上的证券中断交易

答案:B
解析:
无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等情形。

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