《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义:“长期

题目

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义:“长期”系指3年以上。

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第1题:

请指出下列用语在《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的含义,短期、长期、大量、频繁?


答案:“短期”是系指10个工作日以内,含10个工作日;“长期”系指1年以上;“大量”系指交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准的;“频繁”系指交易行为营业日每天发生3次以上,或者营业日第天发生持续3天以上。

第2题:

依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,下列说法错误的是()。

A、只提交大额交易报告

B、只提交可疑交易报告

C、汇总提交大额交易报告和可疑交易报告

D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告


参考答案:ABC

第3题:

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,即属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当只需提交可疑交易报告。()


参考答案:错

第4题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“频繁”的含义是什么?


正确答案: 交易行为营业日每天发生3次以上,或者营业日每天发生持续3天以上。

第5题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义:“长期”系指3年以上。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第6题:

金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表,提供()的交易信息,制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件。

A、真实

B、连续

C、完整

D、准确


参考答案:ACD

第7题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义:“短期”系指20个工作日以内,含20个工作日。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第8题:

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,金融机构应当通过()向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告?


答案:金融机构总部或者由总部指定的一个机构

第9题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义:“频繁”系指交易行为营业日每天发生3次以上,或者营业日每天发生持续5天以上。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第10题:

根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》对于既属于大额交易又属于可疑交易,金融机构应当()提交大额交易报告和可疑交易报告()。

  • A、分别
  • B、同时
  • C、合并
  • D、以上都不对

正确答案:A

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