国有企业领导人员不得有()等以下行为。A、委托他人投资证券、期货B、委托他人代为理财C、委托他人投资证券、期货或者委托理财名义,未实际出资而获取收益D、委托他人投资证券、期货或者委托理财,但获取收益明显高于出资应得收益

题目

国有企业领导人员不得有()等以下行为。

  • A、委托他人投资证券、期货
  • B、委托他人代为理财
  • C、委托他人投资证券、期货或者委托理财名义,未实际出资而获取收益
  • D、委托他人投资证券、期货或者委托理财,但获取收益明显高于出资应得收益
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第1题:

《廉政准则》规定,党员领导干部不准以委托理财形式谋取不正当利益,包括:( ),未实际出资而获取“收益”。

A委托他人投资证券

B委托他人投资期货

C委托理财

D委托他人炒股


参考答案:ABCD

第2题:

证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括( )。 A.接受他人委托从事证券投资。 B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益。 D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P382。

第3题:

《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》规定,国有企业领导人员应当忠实履行职责。下列哪些属于利用职权谋取私利以及损害本企业利益的行为:( )

A、委托他人投资证券、期货或者以其他委托理财名义,未实际出资而获取收益,或者虽然实际出资,但获取收益明显高于出资应得收益

B、利用企业上市或者上市公司并购、重组、定向增发等过程中的内幕消息、商业秘密以及企业的知识产权、业务渠道等无形资产或者资源,为本人或者配偶、子女及其他特定关系人谋取利益

C、未经批准兼任本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构的领导职务,或者经批准兼职的,擅自领取薪酬及其他收入

D、其他利用职权谋取私利以及损害本企业利益的行为


答案:ABCD

第4题:

《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D.向委托人承诺证券投资收益


答案:A,B,C,D
解析:
2009年1月19日中国证券业协会 公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投 资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的 从业人员做出了特定禁止行为,包括:接受他人委 托从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收 益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投 资收益;依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰 写和发布分析报告或评级报告;中国证监会、协会 禁止的其他行为。

第5题:

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。
Ⅰ.接受他人委托从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ.中国证监会禁止的其他行为

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第6题:

国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益并有下列行为的,依法应以受贿论处的有?

A.以明显低于市场的价格向请托人购买或者以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品的

B.收受请托人提供的干股的,或者由请托人出资合作开办公司或者进行其他合作投资的

C.以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的名义,未实际出资而获取收益,或者虽然实际出资,但获取收益明显高于出资应得收益的

D.要求或者接受请托人以给特定关系人安排工作为名,使特定关系人不实际工作却获取所谓薪酬的


正确答案:ABCD
【答案】:A、B、C、D
【详解】:本题考查的是最高人民法院、最高人民检察院2007 年《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》,该意见总结并规定了当前司法实践中常见的10 种新形式的受贿行为,理论上也称之为“变相受贿”。(1)以交易形式收受贿赂;(2)以收受干股形式收受贿赂;(3)以开办公司等合作投资名义收受贿赂;(4)以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的名义收受贿赂;(5)以赌博形式收受贿赂;(6)以特定关系人“挂名”领取薪酬形式收受贿赂;(7)由特定关系人收受贿赂;(8)收受物品但未办理权属变更形式收受贿赂;(9)收受财物后未及时退还或者上交的仍认定为受贿;(10)在职时为请托人谋利、离职后收受贿赂的受贿。可知,A、B、C、D 为正确选项。

第7题:

国有企业领导人员不得有以下哪些行为()?

A.委托他人投资证券、期货

B.委托他人代为理财

C.委托他人投资证券、期货或者委托理财名义,未实际出资而获取收益

D.委托他人投资证券、期货或者委托理财,但获取收益明显高于出资应得收益


正确答案:CD

第8题:

对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括( )。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告


正确答案:ABCD
本题考查2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》的相关内容。题中选项均正确。

第9题:

(2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ 接受他人委托从事证券投资
Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第10题:

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。
Ⅰ.接受他人委托从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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