关于开展风险评估,以下说法正确的有()
第1题:
以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
参考答案:B
第2题:
A.对国内外重要突发公共卫生事件开展的风险评估
B.对大型活动开展的风险评估
C.对自然灾害开展的风险评估
D.对事故灾难开展的风险评估
E.对常规收集的各类突发公共卫生事件相关信息进行初步、快速的风险分析和评价
第3题:
A.公司应从风险发生的可能性、必然性和影响程度三个维度对风险进行评估
B.影响程度是指当风险发生后,对公司财务、声誉、监管和运营等造成的影响的程度
C.可能性是指风险在指定时间内发生的概率
D.公司应从风险发生的可能性和影响程度两个维度对风险进行评估
第4题:
以下关于评估检查预案评审说法不正确的是()。
第5题:
A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段,开展新业务的洗钱风险评估工作
B、各级机构应定期对存量业务开展评估,高风险等级业务每半年至少评估一次,中风险等级业务每年至少评估一次
C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级
D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展,复评由法律与合规部门开展
第6题:
关于网络时代企业风险管理模式的特点,以下说法不正确的是()
A.风险评估是持续的
B.风险的主要因素是人
C.重点控制各种非财务风险
D.重视风险评估和各部门间的合作
第7题:
A、健康风险评估报告包括个体评估报告和群体评估报告
B、无论是个体评估报告还是群体评估报告都应与评估目的相对应
C、以上都对
第8题:
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则,定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
第9题:
第10题:
在新业务的开展上,以下说法正确的是()。