案件问责是指银监会及其派出机构对案件责任人员实施责任追究的行为.

题目

案件问责是指银监会及其派出机构对案件责任人员实施责任追究的行为.

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第1题:

银监会的案件防控问责制是按照()要求严肃追究责任。

A、上追两级

B、双线问责

C、一案四问责

D、引咎辞职


参考答案:ABCD

第2题:

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括:

A.作案人员

B.相关违法违规行为的实施人或参与人

C.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

D.发生案件机构的安保人员


正确答案:ABC

第3题:

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于自查发现、主动揭露案件的,可以()案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。

A、免于追究

B、从轻或减轻追究

C、从重问责

D、以上都不是


答案:B

第4题:

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的()。

  • A、案发时主动反映、举报相关线索的
  • B、自查发现、主动揭露案件的
  • C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
  • D、因不可抗力造成违法违规的

正确答案:C,D

第5题:

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件时,不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任,还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。


正确答案:正确

第6题:

对案件追究,要求做到“一案四问责”,具体指对哪四种责任人问责?


正确答案:对案发当事人、相关责任人、内部监督检查责任人、领导责任人进行问责。

第7题:

《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定发生重大、恶性案件的,除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还将对()涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。

  • A、案发层级机构
  • B、上一级机构
  • C、上一级机构的上级机构
  • D、下级机构

正确答案:C

第8题:

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映、举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第9题:

农村合作金融机构案件治理工作中,对新发案件和重大责任案件实行了责任追究制度,下列不属于责任追究制度内容的是()。

  • A、双线问责
  • B、上追两级
  • C、双向问责
  • D、一案四问责

正确答案:C

第10题:

()是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。

  • A、案件问责
  • B、违规问责
  • C、行为问责
  • D、员工问责

正确答案:A

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