()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交

题目

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

  • A、中国证券监督管理委员会
  • B、证券投资者保护基金有限责任公司
  • C、中国证券业协会
  • D、中国证券交易所
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第1题:

《证券投资者保护基金管理办法》规定,不从事证券自营业务的证券公司,不需要缴纳中国证券投资者保护基金。 ( )


正确答案:×
证券投资者保护基金的来源之一是所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金。

第2题:

证券投资者保护基金的来源是( )。

A.国内外机构、组织及个人的捐赠

B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收人的0.5%-5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入


正确答案:ABCD

第3题:

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金,对于不从事证券经纪业务的证券公司,每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴;并在审计结束后,确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 ( )


正确答案:×
不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。

第4题:

我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他募集的资金 组成。
A.上市公司 B.证券登记结算公司
C.证券业协会 D.证券公司


答案:D
解析:
所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0. 5% ~5%缴纳基金,经 营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。

第5题:

证券公司缴纳的证券投资者保护基金不得在其营业成本中列支。 ( )


正确答案:√

第6题:

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金,对于不从事证券经纪业务的证券公司,应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴;并在审计结束后,确定年度需要缴纳的基金。( )


正确答案:×
不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴

第7题:

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理 。 ( )


正确答案:×
答案为×。对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理是中国证监会的职责。

第8题:

《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动,保护证券公司及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 ( )


正确答案:×
《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

第9题:

证券投资者保护基金的来源有()。

A:上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的10%纳入基金
B:发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入
C:所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金
D:依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

答案:B,C,D
解析:
证券投资者保护基金的来源有:(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由中国证券投资者保护基金有限责任公司根据证券公司风险状况确定后,报中国证监会批准,并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。

第10题:

我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法召集的资金组成

A:证券登记结算公司
B:证券公司
C:上市公司
D:证券业协会

答案:B
解析:
证券投资者保护基金的来源包括①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金,②所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金;③发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入,⑤国内外机构、组织及个人的捐赠⑥其他合法收入

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