同一基金管理公司(登记注册机构)下不同基金间的转换,使用XBANK()交易进行处理。A、3515B、3516C、3517D、3518

题目

同一基金管理公司(登记注册机构)下不同基金间的转换,使用XBANK()交易进行处理。

  • A、3515
  • B、3516
  • C、3517
  • D、3518
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第1题:

证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系,重点监控()。

A.单只基金的异常交易

B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

C.不同基金管理公司账户间的异常交易

D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易


答案:ABCD

第2题:

基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由()承担。

A:证券交易所和登记结算公司
B:基金自身设立的注册登记机构
C:基金托管人
D:基金销售机构

答案:A
解析:
证券交易所和登记结算公司对封闭式基金的交易确认和账户管理负责。

第3题:

证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控( )。 A.单只基金的异常交易 B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易 C.不同基金管理公司账户间的异常交易 D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易


正确答案:ABCD
掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节,P237。

第4题:

基金业务签约使用()个人账户签约交易进行处理,联机打印基金/集合资产管理计划账户申请单(个人),交客户签字确认。

  • A、XBANK3501
  • B、XBANK3502
  • C、XBANK3503
  • D、XBANK3504

正确答案:A

第5题:

使用()基金账户开户交易处理,或使用XBANK3511登记基金账户交易处理,联机打印基金/集合资产管理计划账户申请单(个人),交客户签字确认。

  • A、XBANK3510
  • B、XBANK3509
  • C、XBANK3512
  • D、XBANK35013

正确答案:B

第6题:

通常来说,开放式基金份额的转换业务所涉及的基金,必须是由同一基金管理人管理的、在 同一注册登记机构处注册登记的基金。 ()


答案:对
解析:
开放式基金份额转换是指投资者将其所 持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行 为。基金转换业务所涉及的基金,必须是由同一基 金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。

第7题:

基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由( )承担。
A.证券交易所和登记结算公司 B.基金自身设立的注册登记机构C.基金托管人 D.基金销售机构?


答案:A
解析:
。封闭式基金交易中,投资人通过证券营业网点进行委托,通过证券 交易所和登记结算公司完成交易确认和账户管理等。

第8题:

基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由下列何者承担( )。

A.证券交易所和登记结算公司

B.基金自身设立的注册登记机构

C.基金托管人

D.基金销售机构


正确答案:A
证券交易所和登记结算公司对封闭式基金的交易确认和账户管理负债。

第9题:

投资人使用XBANK3509交易开户的,使用XBANK()基金销户交易;投资人使用XBANK3511交易登记基金账户的,使用XBANK()取消基金登记交易。

  • A、3510;3510
  • B、3512;3512
  • C、3510;3512
  • D、3512;3510

正确答案:C

第10题:

使用()基金转换交易进行处理,联机打印基金/集合资产管理计划交易委托单交客户签字确认。

  • A、XBANK3516
  • B、XBANK3519
  • C、XBANK3518
  • D、XBANK3517

正确答案:C

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