未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文

发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（ ）年前，但目前仍处于持续状态的情形。

A．5，2

B．2，2

C．3，1

D．3，3

A、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

C、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公

D、发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，构成首次发行股票并上市的实质障碍的是( )。

A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券

B．最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

C．本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A．6

B．12

C．18

D．36

证券发行的孩准制度是指．公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或审批；未经依法核准或审批，任何单位或个人不得公开向社会发行证券。 （ ）

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36

发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，不会影响到创业板上市公司公开发行股票。（ ）

发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A．6

B．12

C．18

D．36

发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

A．6

B．12

C．18

D．36