法律合规部发挥合规管理专业职能,()。

题目

法律合规部发挥合规管理专业职能,()。

  • A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核
  • B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒
  • C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持,为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务
  • D、提供法律支持服务,协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等
  • E、为经纪业务制度合规性负责
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第1题:

公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作。

  • A、合规总监
  • B、合规管理员
  • C、区域合规专员岗
  • D、兼职合规员

正确答案:C

第2题:

营业部合规管理人员工作职责包括()

  • A、合规咨询
  • B、合规审核
  • C、合规检查
  • D、合规培训

正确答案:A,B,C,D

第3题:

关于合规管理表述正确的是()。

A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理

C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动

D.合规管理与内部控制相互独立,没有联系


正确答案:A

第4题:

合规需从高层做起,()和高级管理层应确定合规基调,确立正确的合规理念

  • A、监事会
  • B、总行法律与合规部
  • C、总行办公室
  • D、董事会

正确答案:D

第5题:

下列关于合规部门的理解中,正确的是()

  • A、合规部门应考虑各种量化合规风险的方法(例如,应用评价指标等),并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具,通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据
  • B、合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查
  • C、无论采取何种组织架构组建合规部门,公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能,包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能,以及区分合规部门和其他控制部门的职能
  • D、对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言,界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候,必须向其他员工表明其角色

正确答案:A,B,C,D

第6题:

法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()

  • A、合规人员的利润贡献情况
  • B、合规人员的合规风险管理水平
  • C、所辖机构的合规风险控制状况
  • D、合规人员的销售任务完成情况

正确答案:B,C

第7题:

民生银行所有员工都有权向其所在单位的()、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险,并有权提出加强合规风险管理的建议

  • A、部门领导
  • B、主管行长
  • C、兼职合规经理
  • D、行长

正确答案:C

第8题:

按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。

A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责

答案:C
解析:
C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
考点
合规管理概述

第9题:

民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。

  • A、所有单位和员工
  • B、高层
  • C、部门总经理以上级别员工
  • D、六级(含六级)以上员工

正确答案:A

第10题:

根据全面合规原则()

  • A、合规只是法律与合规部的责任
  • B、合规只是风险管理部的责任
  • C、合规是风险条线的责任
  • D、合规是兴业银行所有员工的责任

正确答案:D

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