金融机构在下列()情况下需要重新识别客户。A、客户要求变更姓名或者名称B、客户行为或者交易情况出现异常的C、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的D、客户要求变更支取方式

题目

金融机构在下列()情况下需要重新识别客户。

  • A、客户要求变更姓名或者名称
  • B、客户行为或者交易情况出现异常的
  • C、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
  • D、客户要求变更支取方式
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第1题:

公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的需要重新识别客户。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:对

第2题:

客户出现以下情况时,应当及时审核客户身份信息,如客户身份资料、信息发生变更的,应当填写持续尽职调查表并及时更新:()

A、客户行为或者交易出现异常。客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑

B、客户姓名或者名称与制裁名单上的个人或实体相一致

C、客户姓名或者名称与各级司法、行政机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同

D、获得的客户信息与先前掌握的相关信息存破坏不一致或者相互矛盾

E、先前获得客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点


参考答案:ABCDE

第3题:

出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户?()

A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B、客户要求变更被保险人或受益人的

C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

D、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的


答案:ABCD

第4题:

应当重新识别客户的情形包括()。

  • A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
  • B、客户行为或者交易情况出现异常的
  • C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
  • D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
  • E、各分支行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

正确答案:A,B,C,D,E

第5题:

出现以下情形时,应当重新识别客户身份()。

  • A、客户行为或者交易情况出现异常的
  • B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
  • C、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
  • D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

正确答案:A,B,C,D

第6题:

金融机构获得客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或相互矛盾的,应当重新识别客户。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第7题:

出现以下哪些情况时,金融机构应当重新识别客户()。

  • A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
  • B、客户行为或者交易情况出现异常的
  • C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
  • D、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
  • E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

正确答案:A,B,C,D,E

第8题:

出现下列哪些情况,金融机构应该重新识别客户。()

A.客户要求变更姓名或者名称

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.先前获得的客户信息资料真实性,有效性,完整性存在疑点的

D.客户要求变更注册资本,经营范围


参考答案:ABCD

第9题:

在与客户的业务关系存续期间,应当重新识别客户身份的业务情形有()。

  • A、客户行为或者交易行为出现异常的
  • B、客户要求变更姓名的
  • C、分行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
  • D、客户姓名与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名相同的

正确答案:A,B,C,D

第10题:

当金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾时,金融机构应当重新识别客户。()


正确答案:正确

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