在日常监管工作中,内管人员对自营店实现监管时,应该对哪些数据进行

题目

在日常监管工作中,内管人员对自营店实现监管时,应该对哪些数据进行对比?自营店的异常情况及问题会有哪些?监管方法有哪些?

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第1题:

银行业从业人员在配合监管机构非现场监管时不得将我行保密性信息、数据报送监管机构。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第2题:

基金监管部的日常持续监管一般有()。

A:对基金行业高级管理人员的资格审核
B:对基金从业机构日常经营活动的监管
C:对基金相关人员从业行为的监管
D:对基金运作各环节的监管

答案:B,C,D
解析:
基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

第3题:

基金监管部的日常持续监管一般有( )。

A.对基金行业高级管理人员的资格审核

B.对基金从业机构日常经营活动的监管

C.对基金相关人员从业行为的监管

D.对基金运作各环节的监管


正确答案:BCD
108. BCD【解析】基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

第4题:

对卷烟、雪茄烟批发企业的仓储环节有针对性地实地监管时,内管人员应该从哪几方面进行?()

  • A、实物扫码数据
  • B、需求预测数据
  • C、到货确认
  • D、出库数据

正确答案:A,C,D

第5题:

小李是某省新派驻XX烟厂的内管员,在对该烟厂业务流程进行熟悉后,小李对该厂烟草专卖品加工环节开展监管。首先小李采用:数据采集对比以及现场检查实地检查两种监管方式开展日常监管。在监管过程中发现该厂实际加工数量为10000万支,但是合同加工数量仅为9000万支,发现异常后小李决定用核对法重新核对数据,然后可开展针对性的实地监管。 现行卷烟、雪茄烟生产企业业务流程有哪些?对生产企业的监管除了小李采用的方法还有哪些方法和手段?


正确答案: 业务流程:
(1)卷烟、雪茄烟生产、销售、打扫码业务流程;
(2)卷烟、雪茄烟生产企业烟叶购进、调出业务流程;
(3)卷烟、雪茄烟生产企业烟用辅料购进、调出业务流程:
(4)卷烟、雪茄烟生产企业烟草专用机械采购、大修、调拨业务流程;
(5)卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废业务流程;
其他常用的日常监管方法和手段还有:审核企业内控制度;通过企业生产经营信息系统适时监管等。

第6题:

(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括( )。

A.基金托管人员的日常监管
B.开放式基金信息披露的日常监管
C.公司治理和内部控制的日常监管
D.基金代销机构的日常监管

答案:A
解析:
各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管、对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

第7题:

实验室日常工作中应该对哪些人员进行质量监督?


正确答案:使用合同制人员及其它技术人员及关键支持人员时,实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督,使用培训中的人员应对其进行适当的监督。

第8题:

充分发挥追溯数据在以下工作中的作用不包括?()

A、日常监管

B、风险防控、产品召回

C、应急处置等监管

D、药品价格


答案:D

第9题:

对卷烟、雪茄烟批发企业进行日常监管时,从配送部门可采集哪些数据?


正确答案: ①实物扫码数据;
②卷烟入库数据;
③分拣出库数据;
④退货数据;
⑤补货数据;
⑥委托代送数据;
⑦分品种进销存数据;
⑧需要配送部门提供的其他数据。

第10题:

对卷烟、雪茄烟批发企业进行日常监管时,从资金结算部门可采集哪些数据?()

  • A、商品帐数据
  • B、销售收入数据
  • C、分品种未达帐数据
  • D、需要资金结算部门提供的其他数据

正确答案:A,B,C,D

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