为保障买家的消费权益，淘宝有权基于资金安全风险、商品合规风险等评估，对（）的订单采取交易账期延长等支付宝收款账户强制措施。
第1题：
合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险管理流程
B.合规风险点
C.法律法规
D.规章制度
第2题：
第3题：
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险的存在
B.合规风险发生的可能性
C.合规风险评估结果
D.合规风险产生的原因
第4题：
结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
关于合规监测，描述错误的是()。
A.合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好
B.合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据
C.合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响
D.合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
第9题：
为保障消费者权益，淘宝网卖家均须提供消费者保障服务，按照淘宝网要求选择（）作为消费者权益保障工具。
第10题：
合规风险识别、评估的步骤包括（）。