虚假交易行为如何排查和判定？

题目

虚假交易行为如何排查和判定？

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接联系老师获取答案。

相似问题和答案

第1题：

虚假交易,是指用户通过虚构或隐瞒交易事实,以下哪些行为是虚假交易?()

A、虚假的商品销量

B、虚假店铺评分

C、虚假信用积分

D、虚假商品评论

答案：ABCD

第2题：

证券法规定的禁止的证券交易行为主要有：

A、禁止内幕交易的行为

B、禁止操纵证券市场的行为

C、禁止虚假陈述和信息误导的行为

D、禁止欺诈客户的行为

参考答案：ABCD

第3题：

编造并传播虚假信息，严重影响证券交易的行为属于( )。

A．欺诈客户行为

B．操纵证券市场行为

C．虚假信息误导行为

D．证券内幕交易行为

正确答案：C

第4题：

如何判定医疗过失行为的责任程度？

答案：

解析：

根据《医疗事故技术鉴定暂行办法》第三十六条，医疗事故中医疗过失行为责任程度分为：
(一)完全责任，指医疗事故损害后果完全由医疗过失行为造成。
(二)主要责任，指医疗事故损害后果主要由医疗过失行为造成，其他因素起次要作用。
(三)次要责任，指医疗事故损害后果主要由其他因素造成，医疗过失行为起次要作用。
(四)轻微责任，指医疗事故损害后果绝大部分由其他因素造成，医疗过失行为起轻微作用。

第5题：

依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。

A、虚假陈述行为

B、欺诈行为

C、操纵市场行为

D、内幕交易行为

正确答案：A

第6题：

淘宝上虚假交易是否会被处罚?()

A.根本不会被处罚

B.虚假交易十笔以下不会被处罚

C.虚假交易时违规行为，一经发现严肃处理

D.虚假交易二十笔以下不会被处罚

参考答案：C

第7题：

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易的，影响证券交易价格或交易，属于（）。

A．内幕交易行为

B．操纵证券市场行为

C．虚假陈述和信息误导行为

D．欺诈客户行为

正确答案：B

第8题：

如何判定可疑交易?

答案：可疑交易的判定往往不能简单地从交易性质、金额、流向和频率等交易记录中直接得出，而需要金融机构根据客户身份以及职业或经营背景、履约能力、交易目的、交易性质以及资金来源等有关情况，综合分析交易性质、流向频率和金额等交易记录，做出交易是否确实可疑的合理判断。

第9题：

我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（　）。

A:操纵市场行为
B:欺诈客户行为
C:内幕交易行为
D:虚假陈述行为

答案：A

解析：

操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。

第10题：

下列选项中属于《全国银行间债券市场交易管理办法》三十四条规定的违规行为的有。（）

A:交易双方自行确定回购利率
B:制造并提供虚假资料和交易信息
C:擅自交易未经批准上市债券
D:制造债券虚假价格

答案：B,C,D

解析：

《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：①擅自执事借券、租券等融券业务；②擅自交易未经批准上市债券；③制造并提供虚假资料和交易信息；④操纵债券交易价格或制造债券虚假价格；⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果；⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

虚假交易行为如何排查和判定？

题目

相似问题和答案

更多相关问题

相关内容