简述审核客户非财务信息的步骤和要点？

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简述审核客户非财务信息的步骤和要点？

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第1题：

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有（）。

A．客户当前的收支状况

B．客户的社会地位

C．客户的年龄

D．客户的投资偏好

E．客户风险承受能力

正确答案：BCDE

第2题：

分行“三三三”工作法对私客户身份初次识别操作要点包括()

A、审核身份证件的有效性

B、做好客户面核

C、核实开户意愿的真实性

D、审核登记客户提供的身份基础信息

E、核实客户签名等信息

答案：ACDE

第3题：

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有( )。

A．客户当前的收支状况

B．客户的社会地位

C．客户的年龄

D．客户的投资偏好

E．客户的风险承受能力

正确答案：BCE
解析：非财务信息是指与收支、资产负债等无关的信息，收支状况属于财务信息。

第4题：

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列不属于财务信息的有（）。

A、客户当前的收支状况
B、客户的财务安排
C、客户的风险承受能力
D、客户收入的未来趋势

答案：C

解析：

C项属于非财务信息。

第5题：

客户信息收集主要包括（）。
Ⅰ.初级信息收集
Ⅱ.非财务信息收集
Ⅲ.次级信息收集
Ⅳ.财务信息收集

A：Ⅰ.Ⅲ
B：Ⅱ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A

解析：

客户信息收集的方法包括初级信息的收集方法和次级信息的收集方法。

第6题：

客户的（）是银行从业人员制定财务规划的基础和根据，决定了客户的目标和期望是否合理，以及完成个人财务规划的可能性。

A．定量信息

B．定性信息

C．财务信息

D．非财务信息

正确答案：C

第7题：

直接与客户理财规划相关的客户信息是（）。

A.客户理财目标

B.家庭财务信息

C.非财务信息

D.客户理财需求

E.生活品质要求

正确答案：ABD
直接与客户理财规划相关的客户信息，是客户的家庭财务信息和理财需求(即理财目标)。

第8题：

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的是( )。

A．客户的年龄

B．客户的社会地位

C．客户当前的收支状况

D．客户的投资偏好

正确答案：ABD
解析：非财务信息包括客户的社会地位、年龄、投资偏好和风险承受能力等，故A、B、D选项正确。客户当前的收支状况属于财务信息，故C选项错误。

第9题：

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有（）。

Ⅰ.客户当前的收支状况

Ⅱ.客户的社会地位

Ⅲ.客户的年龄

Ⅳ.客户的投资偏好

Ⅴ.客户的风险承受能力

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：B

解析：

B
非财务信息是指其他相关的信息，比如客户的社会地位、年龄、投资偏好和风险承受能力等。财务信息指客户当前的收支状况、财务安排以及这些情况的未来发展趋势等。

第10题：

客户信息也可以分为定量信息和定性信息，客户财务方面的信息基本属于定量信息；非财务信息，即客户基本信息和个人兴趣爱好、职业发展和预期目标等属于定性信息。（）

答案：对

解析：

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