对于股东人数超过200人的挂牌公司发行股票,应在()审议通过之后,向中国证监会申请核准。A、职工代表大会B、监事会C、董事会D、股东大会

题目

对于股东人数超过200人的挂牌公司发行股票,应在()审议通过之后,向中国证监会申请核准。

  • A、职工代表大会
  • B、监事会
  • C、董事会
  • D、股东大会
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第1题:

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由( )。

A.中国证监会提名,监事会通过
B.中国证监会提名,股东大会通过
C.中国期货业协会提名,监事会通过
D.股东大会提名,董事会通过

答案:A
解析:
《期货交易所管理办法》第四十九条规定,公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

第2题:

根据证券法律制度的规定,下列情形中,无须经中国证监会核准的是( )。

A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司,向不特定合格投资者公开发行股票
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司,向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让,申请公开转让之前,股东人数已经超过200人

答案:B
解析:
选项B:在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,豁免向中国证监会申请核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理。

第3题:

股东大会议事规则由商业银行()负责拟定,并经股东大会审议通过后执行。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、董事会及监事会


答案:B

第4题:

挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的,挂牌公司()。

  • A、不需提交董事会和股东大会审议
  • B、仅需提交股东大会审议通过,不需要提交董事会审议通过
  • C、仅需提交董事会审议通过,不需要提交股东大会审议通过
  • D、需提交董事会与股东大会审议通过

正确答案:D

第5题:

在协议收购的过渡期中,收购人和挂牌公司的下列做法属于违规情形的是()。

  • A、收购人通过控股股东提议改选挂牌公司董事会且来自收购人的董事会超过董事会成员总数的1/3
  • B、挂牌公司为收购人及其关联方提供担保
  • C、挂牌公司进行发行股份募集资金
  • D、挂牌公司新增银行贷款对公司资产负债产生重大影响未经股东大会审议

正确答案:A,B,C,D

第6题:

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,应由( )提名,( )通过。

A.中国证监会;监事会
B.中国证监会;股东大会
C.中国期货业协会;监事会
D.股东大会;董事会

答案:A
解析:
根据《期货交易所管理办法》第四十九条的规定,公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

第7题:

对于股东超200人的挂牌公司定向发行股票,下列说法中正确的是()。

  • A、应在股东大会审议通过后2个转让日内发布认购公告
  • B、应在验资完成后10个转让日内报证监会核准
  • C、证监会核准后可以直接发行,无需再向全国股转系统申请备案
  • D、可以申请一次核准,分期发行

正确答案:D

第8题:

根据《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)
》,下列说法正确的有()。
Ⅰ.股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自上述行为发生之日起6个月内,按照中国证监会有关规定制作申请文件,持申请文件向中国证监会申请核准
Ⅱ.公司申请其股票公开转让的,董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议,并提请股东大会批准,且股东大会必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过
Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为100股或其整数倍
Ⅳ.股东人数未超过200人的股份有限公司拟申请股票公开发行,可以向中国证监会申请豁免核准
Ⅴ.股东人数超过200人的公司申请其股票公开转让,应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件,公司持申请文件向中国证监会申请核准

A、Ⅴ
B、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:
Ⅰ项,《非上市公众公司监督管理办法》第32条规定,股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自上述行为发生之日起3个月内,按照中国证监会有关规定制作申请文件。在提交申请文件前,股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。在3个月内股东人数降至200人以内的,可以不提出申请。
Ⅱ项,第33条规定,公司申请其股票公开转让的,董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议,并提请股东大会批准,股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
Ⅳ项,第36条规定,股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统进行审查。
Ⅴ项,第34条规定,股东人数超过200人的公司申请其股票公开转让,应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件,申请文件应当包括但不限于:公开转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告、证券公司出具的推荐文件。公司持申请文件向中国证监会申请核准。公开转让说明书应当在公开转让前披露。
Ⅲ项,《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年修订)第3.1.11条规定,买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出。

第9题:

对于挂牌公司确定发行对象的股票发行,挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为()。

  • A、董事会召开之前
  • B、董事会召开之后,股东大会的股权登记日之前
  • C、股东大会的股权登记日之后,股东大会召开之前
  • D、股东大会召开之后,认购公告披露之前

正确答案:A

第10题:

关于发行后股东人数不超过200人的股票发行,下列说法中正确的是()。

  • A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
  • B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
  • C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
  • D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后,应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续

正确答案:C

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