挂牌公司应当披露前()名股东、持股数量及占总股本比例、本年度内持

题目

挂牌公司应当披露前()名股东、持股数量及占总股本比例、本年度内持股变动情况、本年度末持有的无限售股份数量。

  • A、五
  • B、十
  • C、十五
  • D、二十
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第1题:

关于发行人应披露的股本情况的内容,下列说法有误的是( )。 A.本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例 B.本次发行前的总股本、本次发行的股份,以及本次发行的股份占发行后总股本的比例 C.前10名股东中的战略投资者持股及其简况 D.若有国有股份或外资股份的,须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露股东名称、持股数量、持股比例


正确答案:C
发行人应披露的股本情况主要包括:①本次发行前的总股本、本次发行的股份,以及本次发行的股份占发行后总股本的比例;②前10名股东;③前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务;④若有国有股份或外资股份的,须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露股东名称、持股数量、持股比例,涉及国有股的,应在国家股股东之后标注“ss”,在国有法人股股东之后标注“S1S”,并披露前述标识的依据及标识的含义;⑤股东中的战略投资者持股及其简况;⑥本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例;⑦本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺。故C项的说法是错误的。

第2题:

股票上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名,前10名股东的( )。 A.名称或姓名 B.持股数量 C.资产总额 D.持股比例


正确答案:ABD
股票上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名,前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

第3题:

招股说明书中应披露发行人股本变化情况,下列不属于发行人应披露的股本情况的是( )。

A.本次发行前的总股本

B.本次发行的股份

C.本次发行的股份占发行后总股本的比例

D.前5名股东


正确答案:D

第4题:

在股票上市公告书中,发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况,包括( )。

A.本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构

B.股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况

C.按发起人股、社会公众股等披露股权结构

D.外资股份(若有)持有人的有关情况

E.披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等


正确答案:CE

第5题:

上市公告书中应披露控股股东及实际控制人的名称,( )的名称和姓名、持股数量及持股比例 A.前5名 B.前10名 C.前15名 D.前20名


正确答案:B
考点:熟悉股票招股意向书及上市公告书的编制和披露要求。见教材第六章第四节,P227。

第6题:

上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的数量及持股比例,及前10名股东的基本资料。( )


正确答案:×
上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名,及前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

第7题:

发行人应在上市公告书中披露前20名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。( )


正确答案:×
发行人应在上市公告书中披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

第8题:

发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名,前( )名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

A.10

B.15

C.5

D.3


正确答案:A
39.A【解析】证监会规定发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名,前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

第9题:

在股票上市公告书中,发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况,主要包括:按发起人股、社会公众股等披露股权结构和披露最大十名自然人股东的姓名、持股数、持股比例等。


正确答案:×

第10题:

挂牌公司下列股东权益变动行为中,投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书的有( )。
Ⅰ.通过协议转让方式减持,股东持股比例由9%减少到4%
Ⅱ.通过继承方式,股东持股比例达到10%
Ⅲ.通过竞价交易方式减持,股东持股比例由16%减少到15%
Ⅳ.通过做市交易方式增持,股东持股比例由12%增加到15%
Ⅴ.由于挂牌公司向其他投资者定向发行股份,股东持股比例由16%减少到11%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条规定,有下列情形之一的,投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书,报送全国股份转让系统,同时通知该公众公司;自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票。
(一)通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%;
(二)通过协议方式,投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时),应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票。
第十四条规定,投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式导致其直接拥有权益的股份变动达到前条规定比例的,应当按照前条规定履行披露义务。
故Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合规定。

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